贵州川恒化工股份有限公司 2022年限造性股票鼓励方案预留权益授予注销完成通知布告

贵州川恒化工股份有限公司

2022年限造性股票鼓励方案预留权益授予注销完成通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）已完成《2022年限造性股票鼓励方案》（以下简称“《鼓励方案》”、“鼓励方案”）预留权益授予的限造性股票注销工做，现将有关情状通知布告如下：

一、本次限造性股票鼓励方案预留权益授予的详细情状

（一）鼓励对象获授限造性股票与公司网站公示情状一致性的阐明

经公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过《向鼓励对象授予2022年限造性股票鼓励方案预留权益的议案》，公司向125名鼓励对象授予限造性股票合计100.00万股，除在认购缴款阶段9名鼓励对象合计舍弃认购1.80万股外，获授限造性股票的鼓励对象与公司网站公示的鼓励对象相一致。

（二）本次限造性股票鼓励方案预留权益授予的详细情状

《鼓励方案》预留权益授予的详细情状如下：

1、预留权益授予日：2022年9月29日

2、预留权益授予对象：包罗在公司（含部属分、子公司）任职的中层治理人员及手艺（营业）骨干。预留权益授予对象由董事会参照初次授予的标准确定。鼓励对象不包罗公司独立董事、监事，也不包罗零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女。鼓励对象契合《治理办法》第八条的规定，不存在不得成为鼓励对象的情形。

在认购款缴纳阶段有9名鼓励对象舍弃认购公司授予的全数限造性股票合计1.80万股，本次鼓励方案预留权益现实获授人数合计116人。

3、预留权益授予数量：98.20万股

4、预留权益授予价格：12.28元/股

5、预留权益的限售期安放

预留权益的限售期别离为自授予的限造性股票注销完成之日起12个月、24个月。

预留权益的限造性股票限售期及解限时间安放如下：

在上述约按期间内未申请去除限售的限造性股票或因未到达去除限售前提而不克不及申请去除限售的该期限造性股票，公司将按本鼓励方案规定的原则回购并登记鼓励对象响应尚未去除限售的限造性股票。

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二、对公司的影响

1、本次鼓励方案的施行不会招致公司股权散布不具备上市前提，不会招致公司掌握权发作改变。

2、本次预留权益授予对象不包罗公司董事、高级治理人员，不存在董事、高级治理人员在限造性股票授予注销日前六个月买卖公司股票及其他具有股权性量证券的情状，不存在因预留权益授予构成短线交易的情形。

3、因预留权益授予的限造性股票上市，公司公开发行的可转换公司债券“川恒转债”（证券代码：127043）的转股价格自限造性股票的上市日起调整，由20.70元/股调整为20.68元/股，详细调整情状详见与本通知布告同时在信息披露媒体披露的相关通知布告（通知布告编号：2022-145）。

三、预留权益授予的限造性股票认购资金验资情状

信永中和管帐师事务所（特殊通俗合伙）于2022年11月15日出具《验资陈述》（陈述编号：XYZH/2022CDAA1B0017），验资情状阐明如下：

经审验，截至2022年10月31日，川恒股份已收到缴纳的新增注册本钱（股本）合计人民币665.874万元（大写陆佰陆拾伍万捌仟柒佰肆拾元），此中：债转股新增注册本钱557.674万元所对应的出资额人民币11,545.43072万元，此中557.674万元做为本次认缴的注册本钱（股本），其余10,987.75672万元计进本钱公积；收到鼓励对象缴纳的新增注册本钱98.20万元所对应的出资额人民币1,205.896万元，该出资全数为货币出资，此中98.20万元做为本次认缴的注册本钱（股本），其余1,107.696万元做为本钱公积。

同时，川恒股份本次增资前的注册本钱为人民币49,525.30万元，已经由信永中和管帐师事务所（特殊通俗合伙）审验，并于2022年3月21日出具XYZH/2022CDAA10062号验资陈述。截至2022年10月31日，川恒股份变动后的累计注册本钱人民币50,181.174万元，股本为人民币50,181.174万元。

四、预留权益授予限造性股票的上市日期

本次鼓励方案预留权益现实授予的限造性股票合计98.20万股，授予日为2022年9月29日，上市日为2022年11月25日。

五、股本构造变更情状

公司公开发行的可转换公司债券“川恒转债”（证券代码：127043）于2022年2月18日进进转股期，公司按季度披露可转债转股情状及股本构造变更情状，川恒股份截行2022年第三季度的股本构造变更情状详见公司在信息披露媒体披露的《川恒转债2022年第三季度转股情状通知布告》（通知布告编号：2022-124）。

2022年10月，川恒转债因转股削减10张，转股数量为48股。

截行2022年10月31日，公司因股权鼓励授予及川恒转债转股招致的股本变更构造如下：

六、每股收益调整情状

公司本次限造性股票预留权益授予完成后，按截行2022年10月31日新股本501,811,740股摊薄计算，公司2022年第三季度末根本每股收益为1.1743元/股（以上数据未经审计）。

七、鼓励对象舍弃认购股份的处置

本次鼓励方案授予日确定后，在资金缴纳过程中，此中有9名鼓励对象因小我原因舍弃认购获授的限造性股票，公司根据鼓励对象现实缴款情状确定认购股份数，对舍弃认购的股份不再另行确定鼓励对象。

八、限造性股票的管帐处置

根据《企业管帐原则第11号—股份付出》的规定，公司将在限售期的每个资产欠债表日，根据最新获得的可去除限售人数变更、功绩目标完成情状等后续信息，批改估量可去除限售的限造性股票数量，并根据限造性股票授予日的公允价值，将当期获得的办事计进相关成本或费用和本钱公积。

（一）管帐处置办法

1、授予日

根据公司向鼓励对象授予股份的情状确认股本和本钱公积。

2、限售期内的每个资产欠债表日

根据管帐原则规定，在限售期内的每个资产欠债表日，将获得职工供给的办事计进成本费用，同时确认所有者权益或欠债。

3、去除限售日

在去除限售日，假设到达去除限售前提，能够去除限售；假设全数或部门股票未被去除限售而失效或做废，根据管帐原则及相关规定处置。

4、限造性股票的公允价值及确定办法

根据《企业管帐原则第 11号—股份付出》和《企业管帐原则第 22 号—金融东西确认和计量》的相关规定，限造性股票的单元成本=限造性股票的公允价值－授予价格，此中，限造性股票的公允价值为授予日的收盘价。

（二）估量限造性股票施行对各期运营功绩的影响

公司根据授予日收盘价计算限造性股票的公允价值，得出本次授予的98.20万股限造性股票总摊销费用为1,125.37万元，该等费用将在本鼓励方案的施行过程中按去除限售的比例分期确认，并在经常性损益中列收。本鼓励方案初次授予的限造性股票对各期管帐成本的影响如下：

单元：万元

注：前述数据尾差系四舍五进所致。

本方案限造性股票的成本将在治理费用中列收。上述对公司财政情况和运营功效的影响仅为测算数据，详细影响应以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准。

公司以目前情状估量，在不考虑鼓励方案对公司功绩的刺激感化情状下，本鼓励方案费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑本方案对公司开展产生的正向感化，由此激发治理团队的积极性，进步运营效率，降低运营成本，本鼓励方案带来的公司功绩提拔将远高于因其带来的费用增加。

特此通知布告。

贵州川恒化工股份有限公司

董事会

2022年11月23日

贵州川恒化工股份有限公司

川恒转债转股价风格整通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

特殊提醒：

1、转债代码：127043；转债简称：川恒转债

2、本次调整前可转债转股价格：20.70元/股

3、本次调整后可转债转股价格：20.68元/股

4、转股价风格整起始日期：2022年11月25日

一、可转债转股价风格整的相关规定

经中国证券监视治理委员会《关于核准贵州川恒化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监答应[2021]2337号）核准，贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“川恒股份”或“公司”）于2021年8月12日公开发行1,160万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行可转债面值总额为人民币11.60亿元。

经深交所“深证上[2021]915号”文附和，公司116,000万元可转换公司债券于2021年9月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“川恒转债”，债券代码“127043”。

公司《公开发行可转换公司债券募集阐明书》（以下简称“募集阐明书”）关于转股价风格整规定如下：

在本次发行之后，若公司发作派送红股、转增股本、增发新股（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情状，则转股价格响应调整。详细的转股价风格整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时停止：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

此中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司呈现上述股份和/或股东权益改变情状时，将依次停止转股价风格整，并在具备证券市场信息披露前提的媒体上登载转股价风格整的通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格施行。

当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发作改变从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，公司将视详细情状根据公允、公允、公允的原则以及足够庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做办法将根据届时国度有关法令律例及证券监管部分的相关规定来制定。

二、转股价格历次调整情状

1、“川恒转债”初始转股价为：21.02元/股。

2、公司回购《2019年限造性股票鼓励方案》预留权益授予的限造性股票1.60万股，因股本变更较小及根据足够庇护可转债债券持有人权益的原则，未对转股价格停止调整。

3、公司因《2022年限造性股票鼓励方案》初次授予的限造性股票授予完成，根据《募集阐明书》相关规定调整可转债转股价格。根据鼓励对象认购款缴纳情状，股权鼓励方案现实授予完成限造性股票684.60万股，授予价格为12.48元/股，可转债转股价格由21.02元/股调整为20.90元/股，详细内容详见公司在信息披露媒体披露的相关通知布告（通知布告编号：2022-056）。

4、公司因施行2021年度权益分拨，“川恒转债”的转股价格由20.90元/股调整为20.70元/股，详细内容详见公司在信息披露媒体披露的相关通知布告（通知布告编号：2022-064）。

三、转股价格本次调整情状

公司因《2022年限造性股票鼓励方案》预留权益授予的限造性股票授予完成，根据《募集阐明书》相关规定调整可转债转股价格。根据鼓励对象认购款缴纳情状，股权鼓励方案预留权益现实授予完成限造性股票98.20万股，授予价格为12.28元/股。

根据《募集阐明书》的规定对可转债转股价格停止如下调整：

调整后转股价P1=（P0+A×k）/（1+k）

P1=（20.70+12.28×0.1983%）/（1+0.1983%）

=20.68元/股

此中：调整前转股价P0=20.70元/股；增发新股股价A=12.28元/股；增发新股率k=98.20万股/49,525.38万股=0.1983%[注]。

[注]：计算增发新股率时，公司总股份不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本。

综上：川恒转债的转股价将调整为20.68元/股，调整后的转股价自2022年11月25日（限造性股票上市日）起生效。

特此通知布告。

贵州川恒化工股份有限公司

董事会

2022年11月23日