国联安恒鑫3个月按期开放纯债债券型证券投资基金 开放申购、赎回及转换营业通知布告

通知布告送出日期：2023年1月19日

1 通知布告根本信息

2 申购、赎回（转换）营业的打点时间

根据基金合同及招募阐明书约定，国联安恒鑫3个月按期开放纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的封锁期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期完毕之日次日（含当日）起，至该日3个月后的月度对应日前一日（含当日）行的期间。本基金在封锁期内不打点申购与赎回营业（盈利再投资除外），也不上市交易。

开放期内，投资者能够打点申购与赎回营业。如封锁期完毕之后第一个工做日因不成抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法定时开放申购与赎回营业的，开放期自不成抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消弭之日起的下一个工做日起头。如在开放期内发作不成抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法定时开放申购与赎回营业的，开放期时间中行计算，在不成抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消弭之日次一工做日起，陆续计算该开放期时间，曲至称心开放期的时间要求，详细时间以基金治理人届时通知布告为准。

本基金的第四个封锁期为2022年10月22日（含该日）至2023年1月29日（含该日）。本基金第四次打点申购与赎回营业的开放期为2023年1月30日（含该日）至2023年2月10日（含该日），共10个工做日。本基金自开放期完毕之日次日（含当日）起进进下一个封锁期。基金治理人可根据市场情状对上述开放期停止恰当调整，并及时通知布告。

投资者在开放日打点基金份额的申购和赎回，详细打点时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的一般交易日的交易时间，但基金治理人根据法令律例、中国证监会的要求或基金合同的规定通知布告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若呈现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变动或其他特殊情状，基金治理人将视情状对前述开放日及开放时间停止响应的调整，但应在施行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露治理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定前言上通知布告。

基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间打点基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注销机构确认承受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最初一个开放日，投资者在营业打点时间完毕后提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请。

3 申购营业

3.1 申购金额限造

通过国联安基金治理有限公司（以下简称“本公司”、“基金治理人”）网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10元（含申购费），销售机构另有规定的，从其规定。通过曲销柜台申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在曲销柜台有申购本基金笔录的投资者不受上述初次申购更低金额的限造，单笔逃加申购更低金额为10元（含申购费）。

投资者当期分配的基金收益，通过盈利再投资体例转进持有本基金基金份额的，不受更低申购金额的限造。

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3.2 申购费率

申购费用由投资者承担，不列进基金财富。投资者在申购时付出申购费用。

本基金的申购费率如下：

3.3 其他与申购相关的事项

基金治理人可根据详细营业以及市场等情状，在法令律例容许的情状下，在基金合同约定的范畴内调整上述申购费率或收费体例，并最迟应于新的费率或收费体例施行日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言上通知布告，届时以基金治理人最新披露的通知布告为准。

在开放期内，当本基金发作大额申购情形时，基金治理人能够摘用摆动订价机造，以确保基金估值的公允性。详细处置原则与操做标准遵照相关法令律例以及监管部分、自律规则的规定。

4 赎回营业

4.1 赎回份额限造

基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于10份基金份额，同时赎回份额必需是整数份额。投资者全额赎回时不受上述限造。

每个工做日基金份额持有人在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份额余额不敷10份时，若当日该账户同时有份额削减类营业（如赎回、转换转出等）被确认，则基金治理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全数赎回。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递加。

本基金的赎回费率如下：

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对投资者收取的赎回费全额计进基金财富。

4.3 其他与赎回相关的事项

基金治理人可根据详细营业以及市场等情状，在法令律例容许的情状下，在基金合同约定的范畴内调整上述赎回费率或收费体例，并最迟应于新的费率或收费体例施行日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言上通知布告，届时以基金治理人最新披露的通知布告为准。

在开放期内，当本基金发作大额赎回情形时，基金治理人能够摘用摆动订价机造，以确保基金估值的公允性。详细处置原则与操做标准遵照相关法令律例以及监管部分、自律规则的规定。

5 转换营业

5.1 转换费率

（1）本基金转换营业适用的基金范畴为：本基金及本基金治理人旗下治理的国联安德盛稳重证券投资基金（基金代码：255010）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金代码：257010）、国联安德盛放心生长混合型证券投资基金（基金代码：253010）、国联安德盛精选混合型证券投资基金（基金代码：前端257020）、国联安德盛优势混合型证券投资基金（基金代码：前端257030）、国联安德盛盈利混合型证券投资基金（基金代码：前端257040）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金代码：A类253020、B类 253021）、国联安主题驱动混合型证券投资基金（基金代码：257050）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金连接基金（基金代码：A类257060、C类015577）、国联安货币市场证券投资基金（基金代码：A类253050、B类253051）、国联安优选行业混合型证券投资基金（基金代码：257070）、国联安自信心增长债券型证券投资基金（基金代码：A类253060、B类253061）、国联安安乐乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：000058）、国联安中证医药100指数证券投资基金（基金代码：A类000059、C类006569）、国联安新精选乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：000417）、国联安通盈乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：A类000664、C类002485）、国联安鑫安乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：001007）、国联安睿祺乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：001157）、国联安鑫享乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：A类001228、C类002186）、国联安添鑫乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：A类001359、C类001654）、国联安科技动力股票型证券投资基金（基金代码：001956）、国联安平稳乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金（基金代码：002367）、国联安添利增长债券型证券投资基金（基金代码：A类003275、C类003276）、国联安锐意生长混合型证券投资基金（基金代码：004076）、国联安鑫发混合型证券投资基金（基金代码：A类004131、C类004132）、国联安鑫汇混合型证券投资基金（基金代码：A类004129、C类004130）、国联安鑫乾混合型证券投资基金（基金代码：A类004081、C类004082）、国联安鑫隆混合型证券投资基金（基金代码：A类004083、C类004084）、国联安远见生长混合型证券投资基金（基金代码：005708）、 国联安价值优选股票型证券投资基金（基金代码：006138）、国联安行业领先混合型证券投资基金（基金代码：006568）、国联安增鑫纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类006152、C类006153）、国联安智能造造混合型证券投资基金（基金代码：006863）、国联安增盈纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类006509、C类006510）、国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类007371、C类007372）、国联安中证全指半导体产物与设备交易型开放式指数证券投资基金连接基金（基金代码：A类007300、C类007301）、国联安新科技混合型证券投资基金（基金代码：007305）、国联安短债债券型证券投资基金（基金代码：A类008108、C类008109）、国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金连接基金（基金代码：A类008390、C类008391）、国联安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金（基金代码：008879）、国联安增祺纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类008882、C类008883）、国联安增顺纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类008880、C类008881）、国联安核心资产战略混合型证券投资基金（基金代码：006864）、国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金（基金代码：011599）、国联安鑫稳3个月持有期混合型证券投资基金（基金代码：A类010817、C类010818）、国联安核心优势混合型证券投资基金（基金代码：011994）、国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基金（基金代码：A类010931、C类010932）、国联安核心趋向一年持有期混合型证券投资基金（基金代码：A类014325、C类014326）、国联安中短债债券型证券投资基金（基金代码：A类014636、C类014637）、国联安恒悦90天持有期债券型证券投资基金（基金代码：A类013672、C类013673）、国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金连接基金（基金代码：A类013893、C类013894）、国联安恒泰3个月按期开放纯债债券型证券投资基金（基金代码：013670）、国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金（基金代码：015956）、国联安添益增长债券型证券投资基金（基金代码：A类014955、C类014956）和国联安天气改变责任投资混合型证券投资基金（基金代码：016635）。

（2）停止基金转换的总费用包罗转换手续费、转出基金的赎回费和转进基金与转出基金的申购补差费三部门。

1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行通知布告。

2）转进基金与转出基金的申购补差费按转进基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，详细计算公式如下：

转进基金与转出基金的申购补差费率 = max [（转进基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转进基金申购费率减往转出基金申购费率，如为负数则取零。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转进基金的申购费率和转出基金的申购费率做为根据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因而申购补差费为零。

（3）转换份额的计算公式：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

此中：

转换手续费＝0

赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

1）假设转进基金的申购费率 〉 转出基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费

2）假设转出基金的申购费率 ≥ 转进基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费

3）转进金额 = 转出金额 - 转换费用

4）转进份额 = 转进金额 / 转进基金当日基金份额净值

此中，转进基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额做为确定根据。转进份额的计算成果四舍五进保留到小数点后两位。

5.2 其他与转换相关的事项

（1）营业规则：

1）基金转换以份额为单元停止申请。投资者打点基金转换营业时，转出的基金必需处于可赎回形态，转进的基金必需处于可申购形态。

2）基金转换摘取未知价法，即以申请受理当日各转出、转进基金的单元资产净值为根底停止计算。

3）一般情状下，基金注册注销机构将在T+1日对投资者T日的基金转换营业申请停止有效性确认。在T+2日后（包罗该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情状。

4）目前，每次对上述单只基金转换营业的申请原则上不得低于100份基金份额；如因某笔基金转出营业招致该基金单个交易账户的基金份额余额少于100份时，基金治理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转进申请不受转进基金更低申购限额限造。

5）发作巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先品级。在转出申请得到部门确认的情状下，未确认的转出申请将不予以顺延。

6）目前，原持有基金为前端收费形式下基金份额的，只能转换为其他前端收费形式的基金份额，后端收费形式下的基金份额只能转换为其他后端收费形式的基金份额。

7）上述营业规则详细以各相关基金注册注销机构的有关规定为准。

8）通过基金治理人网上曲销系统打点场外前端收费形式下本基金治理人旗下部门基金的转换营业，享有费率优惠，有关详情敬请拜见相关通知布告或征询本公司客户办事中心。

（2）基金治理人能够在基金合同约定的范畴内根据现实情状调整转换营业规则并通知布告。

6基金销售机构

6.1 曲销机构

本基金曲销机构为本基金治理人。

机构名称：国联安基金治理有限公司

住所：中国（上海）自在商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自在商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

联络人：黄娜娜

客户办事德律风：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

网址：

6.2代销机构

代销机构或网点的地址和联络体例等有关信息，请详见本基金出售通知布告及其他有关增加代销机构的通知布告。基金治理人可根据情状变动或增减销售机构，并在基金治理人网站公示。

7 基金份额净值通知布告/基金收益通知布告的披露安放

基金合同生效后，在封锁期内，基金治理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开放期内，基金治理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金治理人应当在不晚于半年度和年度最初一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最初一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8 其他需要提醒的事项

（1）投资者能够通过基金治理人网站（个工做日内，向投资者发送年度电子对账单。基金治理人将根据营业开展需要和现实情状，适时调整信息定礼服务内容。

（2）本通知布告仅对本基金开放申购、赎回、转换营业的有关事项予以阐明。投资者欲领会本基金的详尽情状，可于本公司网站或相关代销机构查阅本基金相关法令文件及材料。本通知布告的阐明权回本公司所有。

（3）对位于未开设销售网点地域的投资者及期看领会本基金其它有关信息的投资者，敬请拨打本公司的客户办事热线或登录本公司网站查询相关事宜。

（4）有关本基金开放申购、赎回、转换营业的详细规定如有改变，本公司届时将另行通知布告。

（5）风险提醒：

在每个封锁期内，基金份额持有人面对不克不及赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其基金份额需至下一开放期方可赎回。

本公司许诺诚恳信誉地治理和运用基金财富，但不包管基金必然盈利，也不包管更低收益。基金的过往功绩其实不代表其将来表示，基金治理人治理的其他基金的功绩不构成对本基金功绩表示的包管。投资有风险，敬请投资者认实阅读基金的相关法令文件，并抉择合适本身风险承担才能的投资品种停止投资。

特此通知布告。

国联安基金治理有限公司

二〇二三年一月十九日