广东雪莱特光电科技股份有限公司

证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 通知布告编号：2022-099

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于调整本钱公积转增股本施行后首个交易日开盘参考价事项的提醒性通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

特殊提醒：

鉴于本次本钱公积转增股本股权注销日（2022年12月20日）当日停牌，股权注销日公司股票收盘价为股权注销日前一交易日（2022年12月19日）股票收盘价，即2.60元/股，该股票收盘价高于转增股本的均匀价格1.44元/股，公司股票根据调整后的除权参考价于股权注销日次一交易日（2022年12月21日）调整开盘参考价为2.23元/股。

一、法院裁定批准公司重整方案

2022年10月31日，广东省佛山市中级人民法院做出（2022）粤06破申30-8号《民事裁定书》及（2022）粤06破申30-11号《指定治理人决定书》，裁定受理债权人对广东雪莱特光电科技股份有限公司的重整申请，并指定北京市金杜（深圳）律师事务所、广东六合正律师事务所结合担任公司治理人。详细内容详见公司于2022年11月1日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加施行退市风险警示的通知布告》（通知布告编号：2022-075）。

2022年12月2日上午，佛山中院召开雪莱特重整案第一次债权人会议，会议表决通过了《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案（草案）》；2022年12月2日下战书，雪莱特重整案出资人组会议召开，会议表决通过了《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案（草案）之出资人权益调整计划》。详细内容详见治理人于2022年12月3日披露的《关于第一次债权人会议召开及表决情状的通知布告》（通知布告编号：2022-091）、《出资人组会议决议通知布告》（通知布告编号：2022-092）。2022年12月2日，治理人向佛山中院提交《关于裁定批准重整方案的陈述》。

2022年12月2日，佛山中院做出（2022）粤06破40号《民事裁定书》，裁定批准《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案》（以下简称“《重整方案》”），并末行雪莱特重整法式。详细内容详见治理人于2022年12月3日披露的《关于法院裁定批准重整方案的通知布告》（通知布告编号：2022-093）。

二、本钱公积转增股本计划

根据佛山中院裁定批准的《重整方案》之出资人权益调整计划，截至2022年6月30日，雪莱特总股本769,571,569股，施行回购并登记完毕7,500,000股股权鼓励限售股后总股本将调整为762,071,569股。以调整后总股本762,071,569股为基数，根据每10股转增4.6股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票（最末转增的准确股票数量以在中国结算现实注销确认的数量为准），雪莱特总股本增加至1,112,624,491股。目前，公司总股本为764,071,569股，此中2,000,000股待去除冻结或呈现其他能够打点回购登记的情形后再陆续施行回购登记，详细内容别离详见公司于2022年10月29日披露的《关于调整回购登记部门限造性股票的通知布告》(通知布告编号：2022-074)及治理人于2022年11月15日披露的《关于回购登记部门限造性股票完成的通知布告》(通知布告编号：2022-079)）。连系公司最新总股本764,071,569股及本钱公积金现实情状，根据每10股转增4.59（4.58795925）股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票（最末转增的准确股票数量以在中国结算现实注销确认的数量为准），雪莱特总股本增加至1,114,624,491股，后续登记完毕剩余2,000,000股限造性股票后，总股本将再由1,114,624,491股削减至1,112,624,491股。详细以后续登记现实情状为准。

展开全文

转增的350,552,922股股票不向原股东停止分配，此中：

1、不超越60,000,000股转增股票用于了债债务，详细用于了债债务的股票数量，以最末债权确认数额和债权人根据《重整方案》的债权受偿计划现实抉择情状为准；

2、根据《重整方案》了债债务后剩余的转增股票全数由重整投资人认购，此中：财产投资人（及其一致动作人）将通过认购转增股票成为雪莱特第一大股东，其现实掌握人成为雪莱特现实掌握人，剩余股票由财政投资人认购。重整投资人认购股票的价格为1.20元/股。财产投资人许诺自获得转增股票之日起限售36个月，财政投资人许诺自获得转增股票之日起限售12个月。

三、股权注销日

本次本钱公积转增股本的股权注销日为2022年12月20日，股份抵达公司治理人账户的时间为2022年12月20日。调整股权注销日次一交易日的开盘参考价日为2022年12月21日，本次本钱公积转增股本的股份上市日为2022年12月21日。

本次注销至治理人账户的股票，后续将由法院根据申请另行扣划至重整投资人、债权人指定账户。

四、停复牌安放

公司股票在股权注销日当日（2022年12月20日）停牌1个交易日，并将于2022年12月21日复牌。

五、股权注销日次一交易日的股票开盘参考价调整事项

根据公司于2022年12月15日披露的《关于本钱公积转增股本施行及涉及施行后首个交易日开盘参考价调整事项的风险提醒通知布告》（通知布告编号：2022-096），本次施行本钱公积转增股本属于公司《重整方案》的重要构成内容，与一般情形下上市公司本钱公积转增股本存在明显差别。一是本次本钱公积转增股本是经法院裁定批准后施行的，次要用于引进重整投资人和了债债务。转增后公司总股本增加，但债务规模明显削减，所有者权益明显增加；二是重整完成后，公司资产欠债构造得到优化，净资产实力得到加强，公司根本面将实现较大改变；三是本次转增股本的受让对价用于偿付债务、付出重整费用及填补公司活动资金，并未明显稀释公司原股东权益。因而，申请对权益调整施行后首个交易日的股票开盘参考价停止调整，调整公式为：

除权（息）参考价=[（前收盘价格-现金盈利）×转增前总股本+转增股份赔偿公司债务的金额+重整投资者受让转增股份付出的现金]÷（转增前总股本+赔偿公司债务转增股份数+由重整投资者受让的转增股份数+向原股东分配招致畅通股增加数）

截至2022年12月8日，债权超越15万元的债权人已经根据《重整方案》规定行使受偿体例抉择权。根据通俗债权超越15万元的债权人受偿体例抉择情状，本次用于赔偿债务的股票数量为23,289,274股，对应赔偿债务110,856,944.24元（23,289,274股乘以4.76元/股），剩余327,263,648股由投资人认购，对应投资款392,716,377.60元（327,263,648股乘以1.20元/股）。

上述计算公式中，转增前公司总股本为764,071,569股（目前公司总股本为764,071,569股，此中2,000,000股股权鼓励限售股待去除冻结或呈现其他能够打点回购登记的情形后再陆续施行回购登记，登记后公司的总股本为762,071,569股），转增股份赔偿债务的金额为110,856,944.24元，重整投资者受让转增股份付出的现金为392,716,377.60元；赔偿债务转增股份数为23,289,274股，重整投资者受让的转增股份数为327,263,648股；转增的股票不向原股东分配，向原股东分配招致畅通股份增加数为0。

综合计算下，本次重整雪莱特本钱公积金转增股本的均匀价=（转增股票赔偿公司债务的金额+重整投资者受让转增股份付出的现金）÷（赔偿公司债务转增股份数+由重整投资者受让的转增股份数+向原股东分配招致畅通股增加数）。综合计算下，雪莱特转增股份的均匀价为1.44元/股。假设股权注销日公司股票收盘价高于1.44元/股，公司股票根据上述调整后的除权（息）参考价于股权注销日次一交易日调整开盘参考价；假设股权注销日公司股票收盘价格低于或等于1.44元/股，公司股权注销日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。

鉴于本次本钱公积转增股本股权注销日当日停牌，上述计算公式中的前收盘价格为股权注销日前一交易日（2022年12月19日）股票收盘价，即2.60元/股高于1.44元/股，公司股票根据上述调整后的除权（息）参考价于股权注销日次一交易日调整开盘参考价为2.23元/股。详细计算过程为：

（2.60×764,071,569+110,856,944.24+392,716,377.60）÷（764,071,569+23,289,274+327,263,648）=2.23元/股。

中信证券股份有限公司做为公司本次重整的财政参谋，已就公司调整本钱公积转增股本的股权注销日次一交易日的股票开盘参考价格的计算成果出具了明白定见。详细内容详见公司于同日披露的《中信证券股份有限公司关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司调整本钱公积转增股本除权参考价格的计算成果的专项定见》。

六、风险提醒

1、公司股票根据上述计算公式于股权注销日次一交易日调整股票开盘参考价，股权注销日次一交易日证券买卖按上述开盘参考价做为计算涨跌幅度的基准。

2、公司已进进重整方案施行阶段，若公司不克不及施行或不施行重整方案的，根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定，法院有权裁定末行重整方案的施行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面对被末行上市的风险。敬请广阔投资者重视投资风险。

3、因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票自2022年4月29日起被施行“退市风险警示”；因法院裁定受理公司重整，公司股票自2022年11月1日起被叠加施行“退市风险警示”；另因公司比来三个管帐年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计陈述展现公司继续运营才能存在不确定性，公司股票自2022年4月29日起陆续被施行“其他风险警示”。如公司2022年度呈现《上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面对末行上市的风险。

4、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（），有关公司的信息均以上述媒体披露的内容为准。敬请广阔投资者隆重决策，重视投资风险。

特此通知布告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年12月19日

证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 通知布告编号：2022-098

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于公司股票暂时停牌及相关风险提醒通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

特殊提醒：

公司股票（证券简称：*ST雪莱，证券代码：002076）将于2022年12月20日（礼拜二）开市起停牌一天，并于2022年12月21日（礼拜三）开市起复牌。

一、公司股票暂时停牌事项

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）于2022年12月15日在指定信息披露媒体上披露了《关于本钱公积转增股本施行及涉及施行后首个交易日开盘参考价调整事项的风险提醒通知布告》（通知布告编号：2022-096），

根据佛山市中级人民法院裁定批准的《重整方案》之出资人权益调整计划，截至2022年6月30日，雪莱特总股本769,571,569股，施行回购并登记完毕7,500,000股股权鼓励限售股后总股本将调整为762,071,569股。以调整后总股本762,071,569股为基数，根据每10股转增4.6股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票，雪莱特总股本增加至1,112,624,491股。目前公司总股本为764,071,569股，此中2,000,000股待去除冻结或呈现其他能够打点回购登记的情形后再陆续施行回购登记。连系公司最新总股本764,071,569股及本钱公积金现实情状，根据每10股转增4.59（4.58795925）股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票（最末转增的准确股票数量以在中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司现实注销确认的数量为准），雪莱特总股本增加至1,114,624,491股，后续登记完毕剩余2,000,000股限造性股票后，总股本将再由1,114,624,491股削减至1,112,624,491股。本次本钱公积转增股票的股权注销日为2022年12月20日，转增股份上市日为2022年12月21日。

为施行本次本钱公积转增股本领项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：*ST雪莱，证券代码：002076）将于2022年12月20日开市起停牌一天，并于2022年12月21日开市起复牌。

二、相关风险提醒

1、鉴于本次本钱公积转增股本股权注销日（2022年12月20日）当日停牌，股权注销日公司股票收盘价为股权注销日前一交易日（2022年12月19日）股票收盘价，即2.60元/股，该股票收盘价高于转增股本的均匀价格1.44元/股，公司股票根据调整后的除权参考价于股权注销日次一交易日（2022年12月21日）调整开盘参考价为2.23元/股。股权注销日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格做为计算涨跌幅度的基准。敬请投资者理性投资，重视风险。

2、股权注销日次一交易日的开盘参考价与后续几日股票价格颠簸密切相关，敬请投资者理性投资，重视风险。

3、公司已进进重整方案施行阶段，若公司不克不及施行或不施行重整方案的，根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定，法院有权裁定末行重整方案的施行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面对被末行上市的风险。敬请广阔投资者重视投资风险。

4、因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票自2022年4月29日起被施行“退市风险警示”；因法院裁定受理公司重整，公司股票自2022年11月1日起被叠加施行“退市风险警示”；另因公司比来三个管帐年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计陈述展现公司继续运营才能存在不确定性，公司股票自2022年4月29日起陆续被施行“其他风险警示”。如公司2022年度呈现《上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面对末行上市的风险。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（），有关公司的信息均以上述媒体披露的内容为准。敬请广阔投资者隆重决策，重视投资风险。

特此通知布告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年12月19日

证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 通知布告编号：2022-101

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于股东权益变更暨控股股东及现实掌握人拟发作变动的提醒性通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

特殊提醒：

1、本次权益变更原因系施行《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案》（以下简称“《重整方案》”），《重整方案》施行完毕后，广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）控股股东由柴国生先生变动为佳德轩（广州）本钱治理有限公司，公司现实掌握人由柴国生先生变动为戴俊威先生。

2、本次权益变更不涉及要约收买。

一、本次权益变更布景

广东省佛山市中级人民法院（以下简称“佛山中院”）于2022年10月31日裁定受理佛山市格能照明电器有限公司对广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）的重整申请，指定北京市金杜（深圳）律师事务所、广东六合正律师事务所结合担任公司治理人。详细内容详见公司于2022年11月1日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加施行退市风险警示的通知布告》（通知布告编号：2022-075）。

经公开招募，佳德轩（广州）本钱治理有限公司（以下简称“佳德轩”）于2022年9月20日被确定为公司重整投资人，详细内容详见公司于2022年9月21日披露的《关于暂时治理人公开招募重整投资人成果的通知布告》（通知布告编号2022-067）。2022年11月16日，公司治理人、公司、佳德轩签订了《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整投资协议》（以下简称“《重整投资协议》”）。详细内容详见公司治理人于2022年11月17日披露的《关于签订重整投资协议的通知布告》（通知布告编号：2022-082）。

2022年12月2日，公司收到佛山中院送达的（2022）粤06破40号《广东省佛山市中级人民法院民事裁定书》，裁定批准《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案》（以下简称“《重整方案》”），并末行雪莱特重整法式。详细内容详见公司治理人于2022年12月3日披露的《关于法院裁定批准重整方案的通知布告》（通知布告编号：2022-093）。

二、本次权益变更根本情状

（一）本次权益变更涉及的股东持股比例变更情状

1、重整投资人投资额和权益分配情状

根据《重整投资协议》，佳德轩及其一致动作人、佳德轩承认的财政投资人以1.20元/股的价格认购雪莱特根据重整方案了债债务后剩余的全数转增股票（包罗雪莱特估量用于了债债务的不超越60,000,000股转增股票中，债权人抉择根据50%的比例以现金受偿而舍弃受领的转增股票，最末认购的转增股票数量根据债权人抉择受偿计划的成果确定）。此中，佳德轩及其一致动作人认购的转增股票很多于1.8亿股。佳德轩及其一致动作人、佳德轩承认的财政投资人别离认购的转增股份数量及其对应的价款由佳德轩书面通知公司。

根据《重整方案》，债权人能够抉择以转增股份或者现金受偿。连系目前掌握的债权人抉择股份或者现金受偿的情状，重整投资人需认购的转增股份数量为327,263,648股，对应认购款项数额为392,716,377.60元。

根据佳德轩出具的《关于确认重整投资人投资额和权益分配的通知书》，佳德轩确认其及其一致动作人、其承认的财政投资人投资额及权益分配如下：

① 佳德轩及其一致动作人

将来陆续产生的因债权人抉择现金受偿而剩余的股票，由佳德轩根据同等前提认购。

②财产投资人

2、股东持股比例变更情状

根据《重整方案》之出资人权益调整计划，截至2022年6月30日，雪莱特总股本769,571,569股，施行回购并登记完毕7,500,000股股权鼓励限售股后总股本将调整为762,071,569股。以调整后总股本762,071,569股为基数，根据每10股转增4.6股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票（最末转增的准确股票数量以在中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算”)现实注销确认的数量为准），雪莱特总股本增加至1,112,624,491股。目前，公司总股本为764,071,569股，此中2,000,000股待去除冻结或呈现其他能够打点回购登记的情形后再陆续施行回购登记，详细内容别离详见公司于2022年10月29日披露的《关于调整回购登记部门限造性股票的通知布告》(通知布告编号：2022-074)及治理人于2022年11月15日披露的《关于回购登记部门限造性股票完成的通知布告》(通知布告编号：2022-079)）。连系公司最新总股本764,071,569股及本钱公积金现实情状，根据每10股转增4.59（4.58795925）股的比例施行本钱公积金转增股票，共计转增350,552,922股股票（最末转增的准确股票数量以在中国结算现实注销确认的数量为准），雪莱特总股本增加至1,114,624,491股，后续登记完毕剩余2,000,000股限造性股票后，总股本将再由1,114,624,491股削减至1,112,624,491股（详细以后续登记现实情状为准）。以施行完毕本钱公积转增但未登记完毕2,000,000股的总股本1,114,624,491股做为本次持股比例变更情状计算的基数，公司施行本钱公积转增并完成上述股份过户后相关股东持股比例变更情状如下：

注：考虑到柴国生先生所持公司股份被债权人继续平仓处置，具有不确定性，故柴国生及其一致动作人柴华先生权益变更以截行2022年12月16日持股数计算。

（二）佳德轩及其一致动作人的根本情状

1、佳德轩的根本情状如下

2、戴俊威的根本情状如下

戴俊威先生，1974年出生，于2002年起处置实体财产运营、资产治理及物业投资。家族企业在港交所上市。

3、广东尚凡本钱投资有限公司

（三）本次权益变更前后的控股股东及现实掌握人的改变情状

本次权益变更前，雪莱特控股股东、现实掌握报酬柴国生先生，柴华先生系其一致动作人。以2022年12月16日持股数计算，柴国生先生及其一致动作人柴华先生合计持有公司股份101,180,380股，占公司当前总股本764,071,569股的13.24%。本次权益变更完成后，柴国生先生及其一致动作人柴华持有公司股份占公司总股本（1,114,624,491股）的9.08%，柴国生先生将不再属于雪莱特控股股东、现实掌握人。详细内容可见公司于同日披露的《简式权益变更陈述书》。

本次权益变更前，佳德轩、戴俊威先生及尚凡本钱不持有公司股份。本次权益变更后，佳德轩将持有公司80,263,648股股票，持股比例为7.20%；戴俊威先生将持有公司80,000,000股股票，持股比例为7.18%；尚凡本钱将持有公司21,000,000股股票，持股比例为1.88%。

本次权益变更后，佳德轩与其一致动作人合计持股数量占公司总股本的16.26%，现实收配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生严重影响，因而佳德轩将成为雪莱特控股股东。

因佳德轩、尚凡本钱系戴俊威先生掌握的公司，故本次权益变更后，雪莱特现实掌握人将变动为戴俊威先生。

三、其他阐明

1、根据相关规定，信息披露义务人佳德轩、戴俊威先生、尚凡本钱已就本次权益变更事项体例权益变更陈述书，详细内容详见同日披露的《详式权益变更陈述书》。

2、本次权益变更总股本计算基数为公司施行本钱公积转增后总股本的1,114,624,491股（含未回购登记完毕剩余2,000,000股股权鼓励限造性股票），后续待2,000,000股限造性股票回购登记完毕后，总股本将最末调整为1,112,624,491股。届时，相关股东的持股比例将呈现小幅变更。

四、风险提醒

1、本次重整中本钱公积转增股本施行情状，最末以中国结算现实注销确认的数量为准，存在必然的不确定性，敬请投资者重视投资风险。

2、公司已进进重整方案施行阶段，若公司不克不及施行或不施行重整方案的，根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定，法院有权裁定末行重整方案的施行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面对被末行上市的风险。敬请广阔投资者重视投资风险。

3、因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票自2022年4月29日起被施行“退市风险警示”；因法院裁定受理公司重整，公司股票自2022年11月1日起被叠加施行“退市风险警示”；另因公司比来三个管帐年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计陈述展现公司继续运营才能存在不确定性，公司股票自2022年4月29日起陆续被施行“其他风险警示”。如公司2022年度呈现《上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面对末行上市的风险。

4、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（），有关公司的信息均以上述媒体披露的内容为准。敬请广阔投资者隆重决策，重视投资风险。

特此通知布告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年12月19日

证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 通知布告编号：2022-100

广东雪莱特光电科技股份有限公司关于

确定重整投资人投资额和权益分配、股份

认购价款付出完毕的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

广东省佛山市中级人民法院（以下简称“佛山中院”）于2022年10月31日裁定受理佛山市格能照明电器有限公司对广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）的重整申请，指定北京市金杜（深圳）律师事务所、广东六合正律师事务所结合担任公司治理人。详细内容详见公司于2022年11月1日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加施行退市风险警示的通知布告》（通知布告编号：2022-075）。

经公开招募，佳德轩（广州）本钱治理有限公司（以下简称“佳德轩”）于2022年9月20日被确定为公司重整投资人，详细内容详见公司于2022年9月21日披露的《关于暂时治理人公开招募重整投资人成果的通知布告》（通知布告编号2022-067）。2022年11月16日，公司治理人、公司、佳德轩签订了《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整投资协议》（以下简称“重整投资协议”）。详细内容详见公司治理人于2022年11月17日披露的《关于签订重整投资协议的通知布告》（通知布告编号：2022-082）。

2022年12月2日，公司收到佛山中院送达的（2022）粤06破40号《广东省佛山市中级人民法院民事裁定书》，裁定批准《广东雪莱特光电科技股份有限公司重整方案》（以下简称“重整方案”），并末行雪莱特重整法式。详细内容详见公司治理人于2022年12月3日披露的《关于法院裁定批准重整方案的通知布告》（通知布告编号：2022-093）。

一、重整投资额确认情状

根据重整投资协议，佳德轩及其一致动作人、佳德轩承认的财政投资人以1.20元/股的价格认购雪莱特根据重整方案了债债务后剩余的全数转增股票（包罗雪莱特估量用于了债债务的不超越60,000,000股转增股票中，债权人抉择根据50%的比例以现金受偿而舍弃受领的转增股票，最末认购的转增股票数量根据债权人抉择受偿计划的成果确定）。此中，佳德轩及其一致动作人认购的转增股票很多于1.8亿股。佳德轩及其一致动作人、佳德轩承认的财政投资人别离认购的转增股份数量及其对应的价款由佳德轩书面通知公司。

根据重整方案，债权人能够抉择以转增股份或者现金受偿。连系目前掌握的债权人抉择股份或者现金受偿的情状，重整投资人需认购的转增股份数量为327,263,648股，对应认购款项数额为392,716,377.60元。

二、重整投资人投资额和权益分配情状

2022年12月9日，公司收到佳德轩出具的《关于确认重整投资人投资额和权益分配的通知书》，佳德轩确认其及其一致动作人、其承认的财政投资人投资额及权益分配如下：

（一）佳德轩及其一致动作人

将来陆续产生的因债权人抉择现金受偿而剩余的股份，由佳德轩根据同等前提认购。

（二）财政投资人

三、重整投资人详细情状

（一）佳德轩（广州）本钱治理有限公司

1、根本情状

2、股权构造

嘉德实业开展（广州）有限公司（以下简称“嘉德实业”）持有佳德轩100%的股权。

3、现实掌握人

佳德轩现实掌握报酬戴俊威。

4、近三年主营营业情状和次要财政数据

自2021年成立以来，佳德轩未开展任何营业，系为参与上市公司重组和重整投资设立的企业。

5、联系关系关系或一致动作关系

佳德轩现实掌握人戴俊威自2022年4月25日担任公司董事并于8月4日辞往董事职务。除上述情形外，佳德轩与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

佳德轩与戴俊威、广东尚凡本钱投资有限公司（以下简称“尚凡本钱”）为一致动作关系。除上述情形外，佳德轩与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（二）戴俊威

戴俊威，1974年出生。戴俊威先生于2002年起处置实体财产运营、资产治理及物业投资。家族企业在港交所上市。

戴俊威自2022年4月25日担任公司董事并于8月4日辞往董事职务。除上述情形外，戴俊威与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

戴俊威与佳德轩、尚凡本钱为一致动作关系。戴俊威现实掌握的广东富泰本钱投资有限公司（以下简称“富泰本钱”）为财政投资人广东粤佳立异投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“粤佳投资”）的有限合伙人之一，经核查，戴俊威与粤佳投资不构成一致动作关系。除上述情形外，戴俊威与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（三）广东尚凡本钱投资有限公司

1、根本情状

2、股权构造

3、现实掌握人

尚凡本钱现实掌握报酬戴俊威。

4、近三年主营营业情状和次要财政数据

自2022年成立以来，尚凡本钱未开展任何营业，系为参与上市公司重整投资设立的企业。

5、联系关系关系或一致动作关系

尚凡本钱监事、现实掌握人戴俊威自2022年4月25日担任公司董事并于8月4日辞往董事职务。除上述情形外，尚凡本钱与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

尚凡本钱与戴俊威、佳德轩为一致动作关系。除上述情形外，尚凡本钱与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（四）广东粤佳立异投资合伙企业（有限合伙）

1、根本情状

2、股权构造

3、现实掌握人

粤佳投资为广东粤财资产治理有限公司（以下简称“粤财资管”）次要出资设立的有限合伙企业，现实掌握报酬广东省人民政府。粤财资管为广东省人民政府部属资产治理公司，于2014年成为全国首批、广东省首家获得处置金融企业不良资产批量收买处置营业天分的省级资产治理公司。近年来，粤财资管先后治理和处置了多家金融机构剥离的不良资产，有效化解了金融机构和处所金融风险，促进了处所开展。截至2021岁尾，粤财资管累计治理资产规模达2200亿元，处置资产规模1236亿元。

4、近三年主营营业情状和次要财政数据

自2022年成立以来，粤佳投资未开展任何营业，系为参与上市公司重整投资设立的企业。

5、联系关系关系或一致动作关系

粤佳投资与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

粤佳投资与其他重整投资人之间不存在一致动作关系。经核查，粤佳投资的此中一个有限合伙人富泰本钱为重整投资人戴俊威现实掌握的企业，但粤佳投资的次要出资人和施行事务合伙报酬广东省省属企业，现实掌握报酬广东省人民政府，富泰本钱做为出资额较小的有限合伙人，不参与粤佳投资的运营治理，对粤佳投资后续行使雪莱特股东权力不施加影响。粤佳投资的次要出资人、施行事务合伙人与富泰本钱、戴俊威及戴俊威的一致动作人不存在任何联系关系关系，也未向富泰本钱、戴俊威及戴俊威的一致动作人出具任何与其连结一致动作的许诺。粤佳投资与戴俊威及戴俊威的一致动作人后续将别离独立行使雪莱特股东权力，不构成一致动作关系。

（五）北京亚胜源企业治理中心（有限合伙）

1、根本情状

2、股权构造

3、现实掌握人

北京亚胜源企业治理中心（有限合伙）（以下简称“亚胜源”）现实掌握报酬黄胜召。黄胜召先生处置资产治理和投资治理多年，其设立的北京尚中投资治理有限公司营业涉及金融债权收买、问题楼盘盘活投资、财产盘活投资等方面，投资治理资产规模超越100亿，在金融不良资产收买、问题楼盘盘活、上市公司重整等方面有独到优势，与相关投行机构、银行金融机构、政府平台公司、国度和处所金融资产治理公司连结持久优良的协做关系。

4、近三年主营营业情状和次要财政数据

自2022年成立以来，亚胜源未开展任何营业，系为参与上市公司重整投资设立的企业。

5、联系关系关系或一致动作关系

亚胜源与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

亚胜源与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（六）陈建忠

陈建忠，1960年出生，长江商学院EMBA。陈建忠先生三十多年来不断处置企业运营，具有丰富的公司治理体味，资金实力丰厚，曾任江苏霞客环保色纺股份有限公司董事长，现任江阴同润科技有限公司董事长，先后投资了滁州协鑫兴邦投资有限公司、滁州兴邦聚合彩纤有限公司、滁州霞客无染彩色纺有限公司、福建纤链科技有限公司、江阴市宏祖文化开展有限公司等多家公司，并在此中多家公司担任高管。同时，陈建忠先生屡次参与了资产投资、资产重组等工做，持久参与股票期货投资营业，具有丰富的本钱市场投资体味。

陈建忠与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

陈建忠与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（七）杨天荣

杨天荣，1966年出生，杨天荣先生持久以来次要处置不良资产投资、债权收买、资产重组和破产重整，曾通过收买农业银行的债权参与上市公司*ST盛润破产重整、做为财政投资人参与*ST雅博破产重整。同时，杨天荣先生持久参与投资股票营业，有丰富的股票二级市场投资体味。杨天荣先生目前担任北京市博恩君恒资产治理有限公司董事长，且先后兴办过北京市博天华晟资产治理有限公司、深圳前海峰湖资产治理有限公司、深圳市前海峰湖股权投资合伙企业(有限合伙)、广州君成征询有限公司、广州冠晨科技有限公司并担任法人，具备丰富的公司治理体味。

杨天荣与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

杨天荣与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

（八）倪振年

倪振年，1973年出生，现任中乔体育股份有限公司副董事长兼总司理，福建省政协第十二届委员会常委。倪振年先生2000年注册成立临沂首旺经贸有限公司，签约中国乔丹等国内数家出名品牌销售代办署理权，所辖区域销售市场占有率第一。2006年至2009年任福建乔丹副总司理及乔丹（厦门）实业副董事长兼总司理。2009年至2020年12月任乔丹体育股份有限公司副董事长兼总司理。2021年至今任中乔体育股份有限公司副董事长兼总司理。2010年至今任厦门宏年创业投资有限公司董事长，具备丰富的公司治理体味。

倪振年与公司及其董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实掌握人等不存在联系关系关系或一致动作关系。

倪振年与其他重整投资人之间不存在联系关系关系或者一致动作关系，亦不存在出资安放。

四、股份认购价款付出停顿情状

截至本通知布告披露日，佳德轩及其一致动作人、财政投资人已根据重整方案的规定和重整投资协议的约定将股份认购价款合计392,716,377.60元全额付出至治理人银行账户。

五、风险提醒

1、公司已进进重整方案施行阶段，若公司不克不及施行或不施行重整方案的，根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定，法院有权裁定末行重整方案的施行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面对被末行上市的风险。敬请广阔投资者重视投资风险。

2、因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票自2022年4月29日起被施行“退市风险警示”；因法院裁定受理公司重整，公司股票自2022年11月1日起被叠加施行“退市风险警示”；另因公司比来三个管帐年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计陈述展现公司继续运营才能存在不确定性，公司股票自2022年4月29日起陆续被施行“其他风险警示”。如公司2022年度呈现《上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面对末行上市的风险。

3、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（），有关公司的信息均以上述媒体披露的内容为准。敬请广阔投资者隆重决策，重视投资风险。

特此通知布告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年12月19日