确公司与东方电气、明永投资就本次交易的权力义务，公司与东方电气、明永投资协商一致去除原协议，拟与东方电气签订附生效前提的《四川省新能源动力股份有限公司与东方电气股份有限公司关于四川省能投风电开发有限公司之发行股份购置资产协议》，拟与明永投资签订附生效前提的《四川省新能源动力股份有限公司与成都明永投资有限公司关于四川省能投风电开发有限公司及其子公司之发行股份购置资产协议》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（七）审议通过了《关于本次交易契合〈上市公司严重资产重组治理办法〉第十一条、第四十三条、第四十四条及其适意图见、相关解答要求的议案》
经审议，公司监事会认为公司本次交易契合《重组治理办法》第十一条、第四十三条和第四十四条及其适意图见、相关解答要求的相关规定。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（八）审议通过了《关于本次交易不构成重组上市的议案》
经审议，公司监事会认为，本次交易前，上市公司的控股股东为四川能投，上市公司现实掌握报酬四川省政府国有资产监视治理委员会。本次交易完成后，四川能投仍为上市公司的控股股东，四川省政府国有资产监视治理委员会仍为上市公司的现实掌握人。本次交易不会招致上市公司掌握权和现实掌握人发作变动。
因而，本次交易不构成《重组治理办法》第十三条规定的重组上市情形。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（九）审议通过了《关于本次交易履行法定法式齐全性、合规性及提交法令文件的有效性的议案》
公司已根据《中华人民共和国证券法》《重组治理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格局原则第26号——上市公司严重资产重组》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——严重资产重组》等法令、律例和其他标准性文件的要求，就本次重组相关事项，履行了现阶段必须的法定法式，该等法定法式完全、合法、有效。
根据《中华人民共和国证券法》《重组治理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格局原则第26号——上市公司严重资产重组》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——严重资产重组》等法令、律例和其他标准性文件的规定，公司向深交所提交的法令文件合法有效。公司董事会及全体董事包管公司就本次重组所提交的法令文件不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对提交法令文件的实在性、准确性、完全性承担个别及连带责任。
综上所述，公司监事会认为，公司就本次重组现阶段所履行的法定法式齐全、合规，契合现行法令、行政律例、其他标准性文件和公司章程的规定，本次向深交所提交的法令文件合法有效。
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表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十）审议通过了《关于本次重组相关主体不存在〈上市公司监管指引第7号——上市公司严重资产重组相关股票反常交易监管〉第十三条情形的议案》
经审议，公司监事会认为，本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司严重资产重组相关股票反常交易监管》第十三条规定的不得参与任何上市公司严重资产重组的情形。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十一）审议通过了《关于本次交易信息发布前公司股票价格颠簸情状的议案》
本次重组信息发布前20个交易日内，川能动力股票收盘价格累计涨跌幅为0.95%，同期深证综指累计涨跌幅为-5.69%，同期中信电力及公用事业指数累计涨跌幅为0.04%。扣除同期深证综指因素影响，川能动力股票价格累计涨跌幅为6.64%；扣除同期中信电力及公用事业指数因素影响，川能动力股票价格累计涨跌幅为0.91%，均未超越20%，不存在反常颠簸的情状。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十二）审议通过了《关于本次重组契合〈关于标准上市公司严重资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》
公司监事会关于本次重组能否契合《关于标准上市公司严重资产重组若干问题的规定》第四条规定停止了审慎阐发，公司监事会认为公司本次重组契合《关于标准上市公司严重资产重组若干问题的规定》第四条规定。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十三）审议通过了《关于本次交易的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估办法与评估目标的相关性以及评估订价的公允性的议案》
北京天健兴业资产评估有限公司就本次交易的标的资产停止了评估，并出具了“天兴评报字（2022）第2229号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投风电开发有限公司股权所涉及的四川省能投风电开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》、“天兴评报字（2022）第2230号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投美姑新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投美姑新能源开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》和“天兴评报字（2022）第2231号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投盐边新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投盐边新能源开发有限公司股东全数权益价值项目资产评估陈述》。公司董事会根据相关法令、律例和标准性文件的有关规定，对本次交易的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估办法与评估目标的相关性以及评估订价的公允性等方面停止了详尽核查：
1、评估机构具有独立性
天健兴业为具有证券期货相关营业资格的资产评估机构。除为本次交易供给资产评估的营业关系外，天健兴业及其经办评估师与本次交易相关方均不存在利益关系，也不存在影响其供给办事的现实及预期的利益关系或抵触，评估机构具有独立性。
2、评估假设前提具有合理性
天健兴业综合考虑行业现实情状及相关资产现实运营情状，对标的资产停止评估。相关评估假设前提设定契合国度有关律例与规定，遵照市场通用老例或原则，契合评估对象的现实情状，评估假设前提具有合理性。
3、评估办法与评估目标的相关性
本次评估的目标是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次交易供给价值参考根据，天健兴业现实评估的资产范畴与拜托评估的资产范畴一致。本次资产评估工做根据国度有关律例与行业标准的要求，天健兴业在评估过程中施行了响应的评估法式，遵照了独立性、客看性、科学性、公允性等原则，运用了合规且契合标的资产现实情状的评估办法，选用的参照数据、材料可靠；资产评估价值公允、准确。评估办法选用安妥，评估结论合理，评估办法与评估目标相关性一致。
4、本次评估订价公允
在本次评估过程中，天健兴业根据有关资产评估的法令律例，本着独立、客看、公允的原则施行了需要的评估法式，各类资产的评估办法恰当，评估成果客看、公允地反映了评估基准日评估对象的现实情状，本次评估成果公允。标的资产的最末交易价格将以具有证券期货营业资格的天健兴业出具并经有权国有资产监视治理机构或其受权单元存案的评估陈述的评估成果为参考根据，由交易各方协商确定。资产订价公允、合理，契合相关法令、律例及《公司章程》的规定，不会损害公司及股东特殊是中小股东的利益。
综上所述，公司本次交易中所拜托的评估机构天健兴业具有独立性，评估假设前提合理，评估办法与评估目标相关性一致，出具的资产评估陈述的评估结论合理，评估订价公允。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于审议公司本次交易相关资产评估陈述的议案》
为施行本次交易，北京天健兴业资产评估有限公司以2022年9月30日为评估基准日对标的资产价值停止评估，出具了“天兴评报字（2022）第2229号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投风电开发有限公司股权所涉及的四川省能投风电开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》、“天兴评报字（2022）第2230号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投美姑新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投美姑新能源开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》和“天兴评报字（2022）第2231号”《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投盐边新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投盐边新能源开发有限公司股东全数权益价值项目资产评估陈述》。详细内容详见与本通知布告同时登载的《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投风电开发有限公司股权所涉及的四川省能投风电开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》、《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投美姑新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投美姑新能源开发有限公司股东全数权益项目资产评估陈述》和《四川省新能源动力股份有限公司拟发行股份收买四川省能投盐边新能源开发有限公司股权所涉及的四川省能投盐边新能源开发有限公司股东全数权益价值项目资产评估陈述》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十五）审议通过了《关于审议公司本次交易相关审计陈述的议案》
为施行本次交易，天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）对标的公司以2022年9月30日为审计基准日出具了无保留定见的“天健审〔2022〕11-251号”《四川省能投风电开发有限公司两年一期审计陈述》、“天健审〔2022〕11-253号”《四川省能投美姑新能源开发有限公司两年一期审计陈述》和“天健审〔2022〕11-254号”《四川省能投盐边新能源开发有限公司两年一期审计陈述》。详细内容详见与本通知布告同时登载的《四川省能投风电开发有限公司两年一期审计陈述》《四川省能投美姑新能源开发有限公司两年一期审计陈述》《四川省能投盐边新能源开发有限公司两年一期审计陈述》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十六）审议通过了《关于审议公司本次交易相关备考财政报表及其审阅陈述的议案》
为施行本次交易，天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）对上市公司2021年12月31日、2022年9月30日的备考合并资产欠债表，2021年度、2022年1-9月的备考合并利润表以及备考合并财政报表附注停止审阅，并出具了“天健审〔2023〕11-1号”《四川省新能源动力股份有限公司一年一期备考审阅陈述》。详细内容详见与本通知布告同时登载的《四川省新能源动力股份有限公司一年一期备考审阅陈述》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十七）审议通过了《关于发行股份购置资产并募集配套资金暨联系关系交易摊薄即期回报影响及填补回报办法的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进本钱市场安康开展的若干定见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的批示定见》（中国证券监视治理委员会通知布告[2015]31号）等有关法令、律例和中国证监会发布的标准性文件的规定要求，为保障中小投资者利益，公司就本次交易对公司次要财政目标的影响及本次交易完成后对摊薄即期回报的影响停止认实阐发，造定相关办法并出具相关许诺。详细内容详见与本通知布告同时登载的《四川省新能源动力股份有限公司关于发行股份购置资产并募集配套资金暨联系关系交易摊薄当期每股收益的影响及填补回报安放的通知布告》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十八）审议通过了《关于本次交易计划调整不构成严重调整的议案》
公司于2022年5月27日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司发行股份、可转换公司债券购置资产并募集配套资金计划的议案》等相关议案，拟向东方电气以发行股份及可转换公司债券的体例购置川能风电20%股权，向明永投资以发行股份的体例购置其持有的川能风电10%股权及川能风电部属四川省能投会东新能源开发有限公司（以下简称“会东能源”）5%股权、美姑能源49%股权、盐边能源5%股权和四川省能投雷波新能源开发有限公司（以下简称“雷波能源”）49%股权。
上述计划披露后，公司与东方电气、明永投资协商一致，拟对本次交易计划停止调整：
1、本次交易整体计划调整
调整前：
公司拟通过发行股份及可转换公司债券的体例购置东方电气持有的川能风电20%股权；以发行股份的体例购置明永投资持有的川能风电10%股权及川能风电部属会东能源5%股权、美姑能源49%股权、盐边能源5%股权和雷波能源49%股权。
调整后：
明永投资持有的会东能源5%股权、美姑能源23%股权和雷波能源49%股权不再纳进本次交易标的资产范畴；东方电气交易对价的付出体例不再包罗可转换公司债券，全数为股份。除此之外，本次拟停止的交易计划的其他内容均未发作调整。
本次交易计划调整情状比照如下：
2、本次交易计划调整不构成严重调整
本次交易计划调整涉及调减标的资产，此中调减标的资产的交易做价、资产总额、资产净额及营业收进占原标的资产响应目标总量的比例别离为19.00%、14.91%、19.36%及14.09%，均未超越20%，且调减标的资产均为本次交易标的公司川能风电控股的项目公司少数股权，不会对交易标的的消费运营构成本色性影响。此外，本次交易计划的其他调整为针对交易对价的付出体例所停止的调整，未涉及《重组治理办法》《〈上市公司严重资产重组治理办法〉第二十八条、第四十五条的适意图见——证券期货法令适意图见第15号》的相关规定。
综上，根据《重组治理办法》《〈上市公司严重资产重组治理办法〉第二十八条、第四十五条的适意图见——证券期货法令适意图见第15号》的有关规定，本次交易计划调整不构成严重调整。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（十九）审议通过了《关于制定〈四川省新能源动力股份有限公司将来三年（2023-2025年）股东回报规划〉的议案》
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法令、律例、标准性文件的要求以及《公司章程》的相关规定，并连系公司现实情状及将来开展需要，公司体例了《四川省新能源动力股份有限公司将来三年（2023-2025年）股东回报规划》，详细内容详见与本通知布告同时登载的《四川省新能源动力股份有限公司将来三年（2023-2025年）股东回报规划》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（二十）审议通过了《关于上次募集资金利用情状陈述的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上次募集资金利用情状陈述的规定》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等相关规定，公司体例了截至2022年9月30日的《四川省新能源动力股份有限公司上次募集资金利用情状陈述》。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
（二十一）审议通过了《关于提请公司股东大会受权董事会全权打点本次发行股份购置资产并募集配套资金相关事宜的议案》
为高效、有序地完成公司本次发行股份购置资产并配套募集资金暨联系关系交易相关事项，提请公司股东大会受权公司董事会全权打点本次交易的全数事宜，受权范畴包罗但不限于：
1、根据法令、律例和标准性文件的规定及股东大会决议，造定、调整和施行本次发行股份购置资产并募集配套资金的详细计划，包罗但不限于根据详细情状与本次交易的独立财政参谋协商确定或调整相关发行时机、发行数量、发行起行日期、发行价格、发行对象、付出体例等与本次交易详细计划有关的事宜；
2、根据国有资产监视治理机构的批准或存案、中国证监会的核准情状以及市场详细情状，根据股东大会审议通过的交易计划，全权负责打点和决定本次发行股份购置资产并募集配套资金的详细相关事宜；
3、签订、修改、填补、递交、呈报、施行与本次交易有关的一切协议和文件；
4、打点公司本次发行股份购置资产并募集配套资金相关的审计、评估及申报、审核回复等详细事宜；
5、应审批部分的要求对本次发行股份购置资产并募集配套资金计划停止响应调整，批准、签订有关审计陈述等发行申报文件的响应修改；
6、如法令、律例或有关监管部分关于上市公司向特定对象发行股份购置资产、募集配套资金、严重资产重组、非公开发行等的规定和政策发作改变，根据新的规定及要求，对本次发行股份购置资产并募集配套资金的计划停止响应调整；
7、在本次发行股份购置资产并募集配套资金完成后，打点本次非公开发行股份在深交所及中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司注销、锁定和上市等相关事宜；
8、本次发行股份购置资产并募集配套资金完成后，根据现实发行股份的成果，打点增加公司注册本钱、修改公司章程以及打点有关政府审批和工商变动注销的相关事宜，包罗签订相关法令文件；
9、礼聘本次交易的独立财政参谋、公司法令参谋、审计机构、评估机构等中介机构，并受权独立财政参谋、公司法令参谋、审计机构、评估机构等中介机构协助或代表公司处置与本次交易相关的详细事宜，包罗且不限于代表公司向中国证监会、深交所等监管机构沟通及递交相关申请素材；
10、在法令、律例、标准性文件和《公司章程》容许的范畴内，全权决定及打点与本次发行股份购置资产并募集配套资金有关的其他一切事项。
上述受权自公司股东大会审议通过本议案之日起12个月内有效。假设公司于该有效期内获得中国证监会对本次交易的核准文件，则上述受权的有效期主动耽误至本次交易施行完成日。在本次受权有效期内，若发作董事会换届，本受权仍然有效。
表决成果：附和3票，弃权0票，反对0票。
该议案须提交公司股东大会审议。
三、备查文件
第八届监事会第十三次会议决议
特此通知布告。
四川省新能源动力股份有限公司监事会
2023年1月20日
证券代码：000155 证券简称：川能动力 通知布告编号：2023-004号
四川省新能源动力股份有限公司
关于召开2023年第1次暂时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、召开会议的根本情状
1.股东大会届次：2023年第1次暂时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会
3.会议召开的合法、合规性
2023年1月19日，公司第八届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开四川省新能源动力股份有限公司2023年第1次暂时股东大会的议案》，会议的召集、召开契合《中华人民共和国公司法》和《四川省新能源动力股份有限公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2023年2月22日15:00
（2）收集投票时间为：
通过互联网投票系统（之间的肆意时间；
通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的投票时间为2023年2月22日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00。
5.会议的召开体例：现场会议+收集投票
6.会议的股权注销日：2023年2月16日
7.出席对象：
（1）在股权注销日持有公司股份的通俗股股东或其代办署理人；于股权注销日2023年2月16日下战书收市时在结算公司注销在册的公司全体通俗股股东均有权出席股东大会，并能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决，该股东代办署理人没必要是本公司股东（受权拜托书模板详见附件2）。
（2）公司董事、监事和高级治理人员；
（3）公司礼聘的律师；
（4）根据相关律例应当出席股东大会的其别人员。
8.会议地点：四川省成都会武侯区剑南大道中段716号2号楼16楼1622会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案编码
阐明：以上提案已经公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，详尽内容见公司于2023年1月20日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（）上的相关通知布告。
三、会议注销等事项
（一）注销手续：
1.法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；拜托代办署理人出席会议的,代办署理人须持有营业执照复印件，法定代表人的书面受权拜托书、本人身份证、股票账户卡打点注销手续。
2.小我股东持身份证、股票账户卡打点注销手续；拜托代办署理人持书面受权拜托书、本人身份证、拜托人股票账户卡打点注销手续。
3、拜托代办署理人代办署理须持有本人身份证、受权拜托书（格局附后）、代办署理人身份证及代办署理人持股证明停止注销。
4、异地股东可在注销日截行前用邮件体例打点注销。
（二）参与现场会议的注销时间：
2023年2月17日至2023年2月22日工做日9：00—12：00，13：00—17：00。
（三）联络体例
联 系 人：赵先生
联络德律风：（028）62070817
邮 编：610000
（四）会议费用
会期估量半天，出席者食宿和交通费用自理。
四、参与收集投票的详细操做流程
在本次股东大会上，股东能够通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为）。
五、备查文件
第八届董事会第二十六次会议决议。
特此通知布告。
附件：
1.参与收集投票的详细操做流程
2.出席股东大会的受权拜托书
3.参与会议回执
四川省新能源动力股份有限公司董事会
2023年1月20日
附件1
参与收集投票的详细操做流程
一、收集投票的法式
1.投票代码：360155，投票简称：“川化投票”。
2.填报表决定见或选举票数。
本次股东大会全数议案均为非累积投票议案，填报表决定见：附和、反对、弃权。股东对总议案停止投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相附和见。
股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。
二、通过深交所交易系统投票的法式
1.投票时间：2023年2月22日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
2.股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网系统投票的法式
1.互联网投票系统起头投票的时间为2023年2月22日（现场会议当天）上午9:15，完毕时间为2023年2月22日（现场会议当日）下战书3:00。
2．股东通过互联网投票系统停止收集投票，需根据《深圳证券交易所投资者收集办事身份认证营业指引》的规定打点身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者办事密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的办事密码或数字证书，可登录在规按时间内通过深交所互联网投票系统停止投票。
附件2
受权拜托书
兹全权拜托先生（密斯）代表本人（本公司）出席四川省新能源动力股份有限公司2023年第1次暂时股东大会，并受权其全权行使表决权。
本受权拜托书的有效期限为自本受权拜托书签订之日起至该次股东大会完毕时行。
拜托人： 被拜托人：
拜托人证券账户： 被拜托人身份证号码：
拜托人身份证号码： 拜托日期：
拜托人持股数：
注：1、请说明对参与表决议案投附和、反对、弃权票，如拜托人未做详细指示的，受托人有权根据本身意愿表决。
2、本表可自行复造，拜托报酬法人股东的，应加盖法人单元印章。
附件3
参与会议回执
截行_______年____月____日，我小我（单元）持有_______________公司股票，拟参与公司2023年第1次暂时股东大会。
证券账户：________________________
持股数：__________________________
小我股东（签名）：________________
法人股东（签章）：________________
________年____月____日
证券代码：000155 证券简称：川能动力 通知布告编号：2023-005号
四川省新能源动力股份有限公司
关于本次重组计划部门调整
不构成重组计划严重调整的通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份购置资产并募集配套资金（以下简称“本次重组”）。公司于2022年5月27日召开第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司发行股份、可转换公司债券购置资产并募集配套资金计划的议案》等相关议案，公司拟向东方电气股份有限公司（以下简称“东方电气”）以发行股份及可转换公司债券的体例购置四川省能投风电开发有限公司（以下简称“川能风电”）20%股权，向成都明永投资有限公司（以下简称“明永投资”）以发行股份的体例购置其持有的川能风电10%股权及川能风电部属四川省能投会东新能源开发有限公司（以下简称“会东能源”）5%股权、四川省能投美姑新能源开发有限公司（以下简称“美姑能源）49%股权、四川省能投盐边新能源开发有限公司（以下简称“盐边能源”）5%股权和四川省能投雷波新能源开发有限公司（以下简称“雷波能源”）49%股权。
重组预案披露后，公司与东方电气、明永投资积极推进交易相关工做。为包管本次重组顺利施行，经三方协商一致拟对本次交易计划停止调整，详细情状如下。
一、本次重组整体计划调整的详细情状
调整前：
公司拟通过发行股份及可转换公司债券的体例购置东方电气持有的川能风电20%股权；拟通过发行股份的体例购置明永投资持有的川能风电10%股权及川能风电部属会东能源5%股权、美姑能源49%股权、盐边能源5%股权和雷波能源49%股权。
调整后：
公司拟通过发行股份的体例购置东方电气持有的川能风电20%股权；拟通过发行股份的体例购置明永投资持有的川能风电10%股权及川能风电部属美姑能源26%股权、盐边能源5%股权。
二、本次重组计划调整不构成重组计划严重调整
（一）现有政策律例对重组计划能否构成严重调整的规定
中国证券监视治理委员会发布的《〈上市公司严重资产重组治理办法〉第二十八条、第四十五条的适意图见——证券期货法令适意图见第15号》对变动重组计划能否构成严重调整规定如下：
“（一）拟对交易对象停止变动的，原则上视为构成对重组计划严重调整，但是有以下两种情状的，能够视为不构成对重组计划严重调整：1、拟削减交易对象的，如交易各方附和将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组计划，且剔除相关标的资产后根据下述有关交易标的变动的规定不构成对重组计划严重调整的；2、拟调整交易对象所持标的资产份额的，如交易各方附和交易对象之间让渡标的资产份额，且让渡份额不超越交易做价20%的。
（二）拟对标的资产停止变动的，原则上视为构成对重组计划严重调整，但是同时称心以下前提的，能够视为不构成对重组计划严重调整。
1、拟增加或削减的交易标的的交易做价、资产总额、资产净额及营业收进占原标的资产响应目标总量的比例均不超越20%；2、变动标的资产对交易标的的消费运营不构成本色性影响，包罗不影响标的资产及营业完全性等。
（三）新增或调增配套募集资金，应当视为构成对重组计划严重调整。调减或取缔配套募集资金不构成重组计划的严重调整。重组委会议能够审议通过申请人的重组计划，但要求申请人调减或取缔配套募集资金。”
（二）本次重组计划调整不构成重组计划的严重调整
本次重组计划调整涉及调减标的资产，此中调减标的资产的交易做价、资产总额、资产净额及营业收进占原标的资产响应目标总量的比例别离为19.00%、14.91%、19.36%及14.09%，均未超越20%，且调减标的资产均为本次交易标的公司川能风电控股的项目公司少数股权，不会对交易标的的消费运营构成本色性影响。此外，本次交易计划的其他调整为针对交易对价的付出体例所停止的调整，未涉及《重组治理办法》《〈上市公司严重资产重组治理办法〉第二十八条、第四十五条的适意图见——证券期货法令适意图见第15号》的相关规定。
综上，根据《上市公司严重资产重组治理办法》《〈上市公司严重资产重组治理办法〉第二十八条、第四十五条的适意图见——证券期货法令适意图见第15号》的有关规定，本次重组计划调整不构成严重调整。
三、本次重组计划调整履行的决策法式
2023年1月19日，公司召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司发行股份购置资产并募集配套资金暨联系关系交易计划的议案》《关于本次交易计划调整不构成严重调整的议案》等有关议案，附和对本次重组计划做出调整，独立董事对上述事项出具了事前承认定见并颁发了独立定见。调整后的交易计划尚需提交公司股东大会审议。
特此通知布告。
四川省新能源动力股份有限公司董事会
2023年1月20日
证券代码：000155 证券简称：川能动力 通知布告编号：2023-006号
四川省新能源动力股份有限公司
上次募集资金利用情状陈述
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
根据中国证券监视治理委员会《关于上次募集资金利用情状陈述的规定》（证监发行字[2007]500号）等规定，四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)将截至2022年09月30日的上次募集资金利用情状陈述如下:
一、上次募集资金的数额、资金到账时间及存放情状
（一）上次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监视治理委员会《关于核准四川省新能源动力股份有限公司向四川省能源投资集团有限责任公司发行股份购置资产并募集配套资金申请的批复》（证监答应〔2021〕3334号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司摘用非公开发行体例，向特定对象非公开发行人民币通俗股（A股）股票26,931,295万股，发行价为每股人民币22.93元，共计募集资金61,753.46万元，坐扣承销和保荐费用1,407.98万元后的募集资金为60,345.48万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2021年12月24汇进本公司募集资金监管账户（承销费增值税进项税额79.70万元已由本公司于2021年12月27日以自有资金补足）。另减除印花税、法定信息披露费等与发行权益性证券间接相关的新增外部费用74.22万元后，公司现实募集资金净额为60,350.96万元。上述募集资金到位情状业经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）验证，并由其出具《验资陈述》（天健验〔2021〕11-70号）。
（二）上次募集资金在专项账户中的存放情状
截至2022年9月30日，本公司上次募集资金在银行账户的存放情状如下：
金额单元：人民币万元
注：本公司初始募集资金净额60,350.96万元，现实初始存放金额60,345.48万元，差别5.48万元，系待付出发行费用74.22万元，以及待补足的承销费增值税进项税额79.70万元。
二、上次募集资金的现实利用情状
上次募集资金利用情状比照表详见本陈述附件1。
三、上次募集资金现实投资项目变动情状
本公司不存在上次募集资金投资项目变动情状。
四、上次募集资金项目标现实投资总额与许诺的差别内容和原因阐明
巴彦淖尔生活垃圾燃烧发电项目标现实投资总额与许诺的差别系项目尚未投资完毕，部门项目资金尚未付出。
长垣生活垃圾燃烧热电联产项目二期工程的现实投资总额与许诺的差别系部门项目资金尚未付出完毕。
五、上次募集资金投资项目对外让渡或置换情状
本公司不存在上次募集资金投资项目对外让渡或置换情状。
六、上次募集资金投资项目实现效益情状
（一）上次募集资金投资项目实现效益情状比照表阐明
上次募集资金投资项目实现效益情状详见本陈述附件2。比照表中实现效益的计算口径、计算办法与许诺效益的计算口径、计算办法一致。
（二）上次募集资金投资项目无法零丁核算效益情状
了偿银行贷款项目，系为优化本钱构造，为公司消费运营带来新的动力，该投资项目涉及公司运营总体而并不是某一个零丁方面，因而无法零丁核算效益。
（三）上次募集资金投资项目累计实现收益低于许诺20%（含20%）以上情状
无。
七、上次募集资金顶用于认购股份的资产运行情状
本公司不存在上次募集资金顶用于认购股份的资产运行情状。
八、闲置募集资金利用情状阐明
本公司不存在将闲置募集资金用于其他用处的情状。
九、上次募集资金结余及节余募集资金利用情状
截至2022年9月30日，本公司上次募集资金未利用金额110,599,327.33元，占上次募集资金比例18.33%，该资金将陆续用于施行许诺项目及置换预先投进募投项目款项。
十、上次募集资金利用情状与本公司年度陈述已披露信息的比力
本公司上次募集资金现实利用情状与本公司各年度按期陈述和其他信息披露文件中披露的内容不存在差别。
特此通知布告。
附件：1.上次募集资金利用情状比照表
2.上次募集资金投资项目实现效益情状比照表
四川省新能源动力股份有限公司董事会
2023年1月20日
附件1
上次募集资金利用情状比照表
截至2022年9月30日
体例单元：四川省新能源动力股份有限公司 金额单元：人民币万元
[注1]该项目尚未落成，募集资金在陆续投进
[注2]该项目现实投资与许诺投资差别系部门项目资金尚未付出完毕
[注3]上述表中募集资金总额60,350.96万元扣除已累计利用募集资金总额49,479.05万元，应结余募集资金余额为10,871.91万元，与募集资金在银行账户的存放情状11,059.93万元差别188.02万元，系募集资金专户银行存款利钱收进188.02万元
附件2
上次募集资金投资项目实现效益情状比照表
截至2022年9月30日
体例单元：四川省新能源动力股份有限公司 金额单元：人民币万元
证券代码：000155 证券简称：川能动力 通知布告编号：2023-007号
四川省新能源动力股份有限公司
关于发行股份购置资产并募集配套资金暨联系关系交易摊薄当期每股收益的影响及填补回报安放的通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
特殊提醒：公司董事会对公司资产重组能否摊薄即期回报停止阐发、将填补即期回报办法及相关许诺主体的许诺等事项构成议案，并将提交股东大会表决。公司提醒广阔投资者重视：公司所造定的填补回报办法不等于对公司将来利润做出的包管，投资者不该据此停止投资决策，敬请重视投资风险，投资者据此停止投资决策形成缺失的，公司不承担补偿责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进本钱市场安康开展的若干定见》（国发〔2014〕17号）和《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的批示定见》（中国证监会〔2015〕31号）等相关规定，现将本次资产重组摊薄即期回报对公司次要财政目标的影响和公司拟摘取的办法及相关许诺的情状阐明如下：
一、本次重组根本情状
四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟向东方电气股份有限公司发行股份购置其持有的四川省能投风电开发有限公司（以下简称“川能风电”）20%股权，拟向成都明永投资有限公司发行股份购置其持有的川能风电10%股权及川能风电部属四川省能投美姑新能源开发有限公司26%股权和四川省能投盐边新能源开发有限公司5%股权，同时，上市公司拟向不超越35名契合中国证监会规定的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
二、本次重组摊薄即期回报情状阐发
根据上市公司2021年度审计陈述、未经审计的2022年1-9月财政报表以及天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）（以下简称“天健管帐师”）出具的上市公司2021年、2022年1-9月备考审阅陈述，本次交易前后上市公司每股收益情状如下：
注：根本每股收益=回属于母公司所有者的净利润/本次严重资产重组完成前后总股本，以上交易完成后阐发均未考虑配套融资的影响。
本次交易完成后，上市公司2021年度、2022年1-9月备考回属于母公司所有者净利润和每股收益均有所提拔，不存在摊薄每股收益的情状。
三、公司对本次交易摊薄即期回报摘取的办法
估量本次交易后不存期近期回报被摊薄的情形，但是鉴于重组完成后上市公司总股本规模增大，因而不肃清上市公司将来每股收益在短期内呈现下降的情形。公司将摘取以下办法，积极提防本次交易摊薄即期回报的风险。
（一）不竭完美公司治理，为公司开展供给轨制保障
上市公司已成立、健全了法人治理构造，股东大会、董事会、监事会和治理层有效造衡且可以独立运行，并设立了与公司消费运营相适应的、能足够独立运行的、高效精干的组织本能机能机构，造定了响应的岗位职责，各本能机能部分之间职责明白、彼此造约。公司组织机构设置合理、运行有效，股东大会、董事会、监事会和治理层之间权责清楚、彼此造衡、运做优良，构成了一套合理、完全、有效的公司治理与运营治理框架。
公司将严厉遵守《公司法》《证券法》《上市公司证券发行治理办法》等法令、律例和标准性文件的规定，不竭完美治理构造，实在庇护投资者出格是中小投资者权益，为公司开展供给轨制保障。
（二）进一步加强运营治理及内部掌握，提拔公司运营效率
公司将进一步优化治理构造、加强内部掌握，完美并强化投资决策法式，合理运用各类融资东西和渠道，掌握资金成本，提拔资金利用效率，在称心公司营业快速开展对活动资金需求的前提下，重视并有效掌握上市公司的日常运营风险和资金风险，进一步提拔运营效率和盈利才能。
（三）加强募集资金的治理和运用
本次严重资产重组募集资金到账后，公司将严厉根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金治理和利用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金治理办法》以及公司《募集资金治理办法》的有关规定，加强募集资金利用的治理。公司董事会将对募集资金停止专户存储、确保募集资金用于规定的用处，共同独立财政参谋等对募集资金利用的查抄和监视，以包管募集资金合理标准利用，提防募集资金利用风险，进步募集资金利用效率。
（四）进一步完美利润分配轨制，强化投资者回报机造
公司继续重视对股东的合理投资回报，同时兼顾公司的可继续开展，造定了继续、不变、科学的分红政策。公司根据国务院《关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的有关要求，修改和完美了《公司章程》并响应造定股东回报规划。公司的利润分配政策重视对投资者出格是中小投资者的合理投资回报，将足够听取投资者和独立董事的定见，实在庇护公司股东依法享有投资收益的权力，表现公司积极回报股东的持久开展理念。
四、上市公司控股股东、董事、高级治理人员对上市公司填补回报办法可以得到实在履行做出的许诺
上市公司现实掌握报酬四川省国资委，上市公司控股股东、董事、高级治理人员根据中国证监会相关规定，对上市公司填补即期回报办法可以得到实在履行做出关于确保本次交易填补回报办法得以实在履行的许诺。
（一）上市公司控股股东的许诺
上市公司控股股东四川省能源投资集团有限责任公司做出如下许诺：
“1、不越权干涉公司运营治理活动，不侵吞公司利益。
2、自本许诺出具日至公司本次重组施行完毕前，若中国证监会做出关于填补回报办法及其许诺的其他新的监管规定的，且上述许诺不克不及称心中国证监会该等规定，本公司许诺届时将根据中国证监会的最新规定出具填补许诺。
3、实在履行公司造定的有关填补回报的相关办法以及对此做出的任何有关填补回报办法的许诺，若违背该等许诺并给公司或者投资者形成缺失的，情愿依法承担对公司或者投资者的抵偿责任。
本公司知悉上述许诺可能招致的法令后果，对违背前述许诺的行为本公司将承担个别和连带的法令责任。”
（二）上市公司董事、高级治理人员的许诺
上市公司全体董事、高级治理人员做出如下声明及许诺：
“1、本人许诺不无偿或以不公允前提向其他单元或者小我输送利益，也不摘用其他体例损害公司利益；
2、本人许诺对本人的职务消费行为停止约束；
3、本人许诺不动用公司资产处置与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人许诺由董事会或薪酬委员会造定的薪酬轨制与公司填补被摊薄即期回报办法的施行情状相挂钩；
5、公司将来若施行股权鼓励方案，则本人许诺公司拟公布的股权鼓励的行权前提与公司填补被摊薄即期回报办法的施行情状相挂钩；
6、若中国证监会在审核过程中要求对本人出具的许诺停止调整的，则根据中国证监会的要求对相关许诺事项停止响应调整；
7、本许诺出具日至公司本次交易施行完毕前，若中国证监会做出关于填补回报办法及相关人员许诺的其他新的监管规定，且上述许诺不克不及称心中国证监会的该等新的监管规按时，本人许诺届时将根据中国证监会的最新规定出具填补许诺；
8、做为填补回报办法相关责任主体之一，若违背上述许诺或拒不履行上述许诺，本人附和根据中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构造定或发布的有关规定、规则，对本人做出相关惩罚或摘取相关监管办法。”
特此通知布告。
四川省新能源动力股份有限公司董事会
2023年1月20日