四川路桥建立集团股份有限公司 关于子公司参股设立新公司并 对外投资的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 投资标的及投资金额：

四川路桥建立集团股份有限公司（以下简称“公司”）子公司四川蜀道新素材科技集团股份有限公司（以下简称“新素材集团”）拟与北京当升素材科技股份有限公司（以下简称“当升科技”）别离以49%：51%的股权比例配合出资成立当升科技（攀枝花）新素材有限公司（最末以工商注销注册为准），并配合投资建立首期磷酸（锰）铁锂消费线及配套设备（以下简称“项目”、“本项目”）。项目总投资为人民币260,331.41万元，本钱金占总投资的40%即104,132万元（此中100,000万元为合资公司注册本钱），其余60%由银行贷款及股东告贷等体例处理。据此，新素材集团拟按股权比例出资约51,024.68万元参与设立项目公司并投资项目建立开发，新素材集团仅做为参股方，不主导项目公司运营治理。

● 风险提醒

1、本次投资协议涉及项目标施行可能存在受前置审批、市场改变、行业周期等多重不确定性因素影响，存在协议无法如期或全数履行的风险。协议履行过程中如呈现宏看经济颠簸、行业政策改变、需求揣测调整、不成抗力等因素，可能存在协议无法如期或全数履行的风险。

2、项目现实达产情状、达产时间存在不确定性。本投资项目现实达产情状及达产时间受国度政策、法令律例、宏看情况、运营治理等方面的影响，尚存在必然不确定性。

3、本项目短期内不会对公司的财政情况及运营情状构成严重影响。本项目建立估量周期35个月，项目投产后才可能会产生收益。因为本投资项目标建立需要必然周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财政情况及运营功效产生严重影响。

一、对外投资概述

（一）对外投资的根本情状

根据公司“十四五”开展规划，为加快公司新素材财产开展，提拔市场化运营才能，强大公司新素材财产规模，积存各项手艺储蓄和行业体味，公司子公司新素材集团拟与当升科技配合出资成立当升蜀道（攀枝花）新素材有限公司（最末以工商注销注册为准）即项目公司，次要负责当升蜀道（攀枝花）新素材财产基地消费建立及运营等相关营业。根据可研陈述，项目首期总投资预算约260,331.41万元，本钱金占总投资的40%，即104,132万元，此中项目公司注册本钱金100,000万元，其余计进本钱公积；其余60%由银行贷款及股东告贷等体例处理，当升科技和新素材集团根据51%:49%的股权比例出资，即新素材集团出资约51,024.68万元。

（二）审议情状

公司于2023年1月12日召开了总司理办公会，审议通过了《关于与当升科技设立合资公司在攀枝花市配合投资建立新素材财产基地项目标议题》。根据《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项无需公司董事会审议。

展开全文

本次审议的事项不属于联系关系交易和严重资产重组事项。设立项目公司尚需工商行政治理部分核准。

二、投资协做方情状

北京当升素材科技股份有限公司

当升科技系矿冶科技集团有限公司控股的上市公司（300073），现实掌握报酬国务院国资委。非本公司联系关系方，与本公司不存在产权、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

法定代表人：陈彦彬

注册本钱：50,650.0774万元

成立日期：1998年6月3日

注册地址：北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区21号

运营范畴：消费锂离子电池正极素材、电子粉体素材和新型金属素材、非金属素材及其他新素材；研究开发、销售锂离子电池正极素材、电子粉体素材和新型金属素材、非金属素材及其他新素材、计算机、软件及辅助设备；手艺征询、手艺办事，手艺妥帖办事；租赁模切机械设备；组拆计算机软、硬件及主动化产物机；货物进出口（涉及配额答应证、国营商业、专项规定治理的商品根据国度有关规定打点）。（市场主体依法自主抉择运营项目，开展运营活动；依法须经批准的项目，经相关部分批准后依批准的内容开展运营活动；不得处置国度和本市财产政策制止和限造类项目标运营活动。）

当升科技一年及一期的财政数据如下：

单元：亿元

三、投资标的根本情状

（一）投资标的根本情状

1、公司名称：当升蜀道（攀枝花）新素材有限公司（最末以工商注销注册为准）

2、注册地址：攀枝花市仁和区钒钛大道3号

3、公司类型：有限责任公司

4、法定代表人：合资公司董事长或总司理

5、注册本钱：人民币100,000万元

6、股权构造：

注：当升科技和新素材集团根据51%:49%的股权比例出资，当升科技对项目公司并表，新素材集团按股权比例享有投资收益。

7、出资体例及资金来源：项目公司注册资金来源为各股东自筹资金，以货币资金形式投进。

8、运营范畴：新素材手艺研发；电子公用素材造造；电子公用素材研发；电子公用素材销售；手艺办事、手艺开发、手艺征询、手艺交换、手艺让渡、手艺妥帖；光电子器件销售；光电子器件造造；手艺进出口。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）

以上信息最末以工商行政治理机关核准注销为准。

（二）投资项目情状

1、项目名称：当升蜀道科技（攀枝花）新素材财产基地（首期项目）

2、项目施行主体：当升蜀道（攀枝花）新素材有限公司（最末以工商注销注册为准）

3、项目地点：四川省攀枝花市钒钛高新区

4、资金来源：自筹资金、银行贷款及股东告贷

5、 项目建立周期：项目总建立周期为35个月（最末以现实建立情状为准）。

6、项目建立目标：首期项目方案建成年产12万吨磷酸（锰）铁锂消费线及配套设备。

7、项目投资：首期项目总投资人民币260,331.41万元，此中固定资产投资 174,625.55万元，活动资金85,705.86万元。

8、出资方义务：新素材集团与当升科技根据同股同权的原则享受股东权力并承担义务。

四、对外投资合同的次要内容

（一）签约主体

甲方：北京当升素材科技股份有限公司

乙方：四川蜀道新素材科技集团股份有限公司

（二）合资公司项目

1、项目名称：当升科技（攀枝花）新素材财产基地项目

2、项目选址：四川省攀枝花市钒钛高新区

3、产能规划：首期项目方案建成年产12万吨磷酸（锰）铁锂消费线及配套设备。

4、项目投资：首期项目总投资人民币260,331.41万元，此中固定资产投资 174,625.55万元，活动资金85,705.86万元。

5、资金来源：项目总投资额的40%由甲乙两边按股权比例出资，项目总投资额的60%为项目公司告贷。优先以项目公司为主体停止融资，融资不成或融资不敷的，由股东按股权比例向项目公司供给股东告贷，告贷利钱原则上不高于同期LPR报价利率。

（三）董事会及治理层的人员安放

项目公司设董事会，由5名董事构成，包罗1名董事长、1名副董事长、2名董事、1名职工董事。甲方提名包罗董事长、职工董事在内的3名董事，乙方提名包罗副董事长在内的2名董事。

项目公司设监事会，由3名监事构成，包罗1名监事会主席、1名监事、1名职工监事，甲方提名包罗监事会主席、职工监事在内的2名监事，乙方提名1名监事。

公司总司理、副总司理、财政总监为公司高级治理人员。甲方提名项目公司总司理和财政总监，项目公司设置2-3名副总司理，此中乙方委任1名副总司理和财政部部长。项目公司的高级治理人员实行任期造和契约化治理，不得兼任股东单元及股东联系关系单元的任何职务。

（四）违约责任

1、违犯项目公司治理原则

假设本协议任何一方毁坏项目协做之根底或违犯项目公司治理原则，且损碍另一方股东权益的，则守约方可向违约方发出版面通知，要求违约方在收到该通知后的30天内纠正该违约行为，若过期未纠正的，守约方有官僚求违约方对守约方因该违约行为遭受的所出缺失停止全面补偿，情形严峻时，守约方有官僚求闭幕公司并停止清理。

2、延迟缴付出资额、供给融资担保或股东告贷

假设本协议任何一方未按本协议的约定、项目公司章程的规定定期缴付出资、为项目公司融资供给响应担保或股东告贷，则守约方可向违约方发出版面通知，要求违约方在收到该通知后的30天内补足出资、供给担保或股东告贷，若过期仍未补足或供给的，违约方应向守约方缴付相当于过期出资额的违约金。

（五）协议签订时间

2023年1月13日

（六）协议生效日期

本协议在甲乙两边签字并加盖公章后生效。

（七）其他约定

1、项目公司设立事务由甲乙两边配合承办，设立过程中所产生的项目公司设立相关的费用在项目公司成立后由项目公司承担；项目公司不克不及成立的，全数费用由两边根据本协议约定的出资比例停止分摊。

2、退出的详细体例由两边协商确定，包罗但不限于回购、向其他股东让渡股权、减资等。

3、本协议未尽事宜，可另行签定填补协议，填补协议与本协议具有同等法令效劳。

4、本协议履行过程中产生争议的，应当向项目公司注册地人民法院提告状讼，项目公司未注册的，向原告所在人民法院提告状讼。

五、对上市公司的影响

本次对外投资系与相关行业头部企业开展股权协做，有利于积存体味和手艺储蓄，扩展财产规模，进一步完美公司“1+2”的财产规划，契合公司战术开展标的目的。因为本投资项目标建立施行需要必然周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财政情况及运营功效产生严重影响。

六、对外投资的风险阐发

1、本次投资协议涉及项目标施行可能存在受前置审批、市场改变、行业周期等多重不确定性因素影响，存在协议无法如期或全数履行的风险。协议履行过程中如呈现宏看经济颠簸、行业政策改变、需求揣测调整、不成抗力等因素，可能存在协议无法如期或全数履行的风险。

2、项目现实达产情状、达产时间存在不确定性。本投资项目现实达产情状及达产时间受国度政策、法令律例、宏看情况、运营治理等方面的影响，尚存在必然不确定性。

3、本项目短期内不会对公司的财政情况及运营情状构成严重影响。本项目建立估量周期35个月，项目投产后才可能会产生收益。因为本投资项目标建立需要必然周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财政情况及运营功效产生严重影响。

敬请广阔投资者重视投资风险。

特此通知布告。

四川路桥建立集团股份有限公司董事会

2023年1月13日

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 通知布告编号：2023-007

四川路桥建立集团股份有限公司

关于控股股东完成增持方案的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 增持方案的根本情状：四川路桥建立集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“四川路桥”）于2022年12月21日披露了通知布告编号为2022-190的《四川路桥关于控股股东增持方案的通知布告》，公司控股股东蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”）方案自2022年12月21日起6个月内以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超越50,000万元。

● 增持方案的施行完成情状：截至2022年1月13日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，本次增持方案已完成。

公司于2023年1月13日收到控股股东蜀道集团《关于完成四川路桥股份增持方案的函》，蜀道集团已完成增持方案。现将有关情状通知布告如下：

一、增持方案的根本情状

1、增持主体：蜀道集团。

2、增持目标：基于对公司继续安康开展的自信心及对公司价值的承认，为实在庇护广阔投资者利益，促进公司继续、不变、安康开展，庇护公司在本钱市场的优良形象，决定增持公司部门股份。

3、增持股份的品种：本公司无限售畅通股A股。

4、增持股份的体例：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易体例增持。

5、增持股份的金额：拟累计增持不低于25,000万元，不超越50,000万元。

6、增持股份的资金来源：自有资金。

7、增持股份的价格：本次拟增持的价格不设置价格区间，增持人将基于对公司股票价值的合理揣度，择机施行增持方案，以此确定相关增持股份数量。

8、施行期限：2022年12月21日起6个月内。

二、增持方案的施行完成情状

蜀道集团启动本次增持方案前持有公司股票3,394,772,359股，占公司总股本的54.52%，蜀道集团联系关系方四川高速公路建立开发集团有限公司（以下简称“川高公司”）持有公司股票667,952,326股，占公司总股本的10.73%，蜀道集团联系关系方四川躲区高速公路有限责任公司（以下简称“躲高公司”）持有公司股票462,234,510股，占公司总股本的7.42%，蜀道集团联系关系方四川高路文化旅游开展有限责任公司（以下简称“高路文旅”）持有公司股票997,162股，占公司总股本的0.02%，蜀道集团联系关系方蜀道本钱控股集团有限公司（以下简称“蜀道本钱”）持有公司股票281,249,999股，占公司总股本的4.52%，蜀道集团及其联系关系方川高公司、躲高公司、高路文旅、蜀道本钱在本次增持前共持有公司4,807,206,356股股份，占公司总股本的比例为77.21%。

自2022年12月21日起至本通知布告披露日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，蜀道集团已完成本次增持方案。

本次增持完成后，蜀道集团共持有3,440,355,383股股份，占公司总股本的55.25%，蜀道集团及其联系关系方川高公司、躲高公司、高路文旅、蜀道本钱在本次增持方案完成后共持有公司4,852,789,380股股份，占公司总股本的比例为77.94%。

三、律师定见

泰和泰律师事务所就本次增持颁发了专项核查定见，详见公司于本通知布告披露同日在上海证券交易所网站披露的《泰和泰律师事务所关于蜀道投资集团有限责任公司增持四川路桥建立集团股份有限公司股份的专项核查定见》。

四、其他事项阐明

1、本次增持方案契合《证券法》等法令、律例、部分规章及上海证券交易所营业规则等的有关规定；

2、蜀道集团及其联系关系方川高公司、躲高公司、高路文旅、蜀道本钱在增持施行期间及法按期限内不减持所持有的公司股份；

3、本次股份增持行为不会招致本公司控股股东和现实掌握人发作改变；

4、截至本通知布告披露日，本次股份增持方案已施行完毕。

特此通知布告。

四川路桥建立集团股份有限公司董事会

2023年1月13日

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 通知布告编号：2023-008

四川路桥建立集团股份有限公司

关于控股股东增持方案的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 四川路桥建立集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”）方案自2023年1月16日起的6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超越50,000万元。本次拟增持的价格不设置价格区间，蜀道集团将基于对公司股票价值的合理揣度，择机施行增持方案，以此确定相关增持数量。

● 公司股价颠簸可能招致后续增持方案的详细施行时间和价格存在必然不确定性。

本公司于2023年1月13日收到公司控股股东蜀道集团通知，蜀道集团将于2023年1月16日起六个月内施行股票增持方案。现将有关情状通知布告如下：

一、增持主体及本次增持情状

1、增持主体：蜀道集团。

2、增持主体已持有公司股份数量及持股比例：

本次增持方案施行前，蜀道集团持有本公司股票3,440,355,383股股份，占公司总股本的55.25%。

蜀道集团联系关系方四川高速公路建立开发集团有限公司（以下简称“川高公司”）持有公司股票667,952,326股，占公司总股本的10.73%，蜀道集团联系关系方四川躲区高速公路有限责任公司（以下简称“躲高公司”）持有公司股票462,234,510股，占公司总股本的7.42%，蜀道集团联系关系方四川高路文化旅游开展有限责任公司（以下简称“高路文旅”）持有公司股票997,162股，占公司总股本的0.02%，蜀道集团联系关系方蜀道本钱控股集团有限公司（以下简称“蜀道本钱”）持有公司股票281,249,999股，占公司总股本的4.52%。

蜀道集团及其联系关系方川高公司、躲高公司、高路文旅、蜀道本钱共持有公司4,852,789,380股股份，占公司总股本的比例为77.94%。

3、本次增持股份的资金来源：自有资金。

4、本次增持股份的体例：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易体例增持。

5、本次通知布告之前十二个月内已披露增持方案的完成情状：

公司于2022年4月22日披露了《四川路桥关于控股股东增持方案的通知布告》，蜀道集团方案自2022年4月22日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于50,000万元，不超越100,000万元，详细内容详见公司通知布告编号为2022-062的《四川路桥关于控股股东增持方案的通知布告》；截至2022年6月13日，蜀道集团累计增持公司股票54,542,721股，占公司总股本的1.14%，累计增持金额为544,351,516.98元，超越了其拟累计增持金额不低于50,000万元的许诺且契合增持方案约定，详细内容详见公司通知布告编号为2022-096的《四川路桥关于控股股东完成增持方案的通知布告》。

公司于2022年8月11日披露了《四川路桥关于控股股东增持公司股份及增持方案的通知布告》，蜀道集团方案自2022年8月10日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于30,000万元，不超越60,000万元，详细内容详见公司通知布告编号为2022-120的《四川路桥关于控股股东增持公司股份及增持方案的通知布告》；截至2022年10月14日，蜀道集团累计增持公司股票54,606,624股，占公司总股本的1.13%，累计增持金额为576,900,059.88元，超越了其拟累计增持金额不低于30,000万元的许诺且契合增持方案约定，详细内容详见公司通知布告编号为2022-150的《四川路桥关于控股股东完成增持方案的通知布告》。

公司于2022年10月17日披露了《四川路桥关于控股股东增持方案的通知布告》，蜀道集团方案自2022年10月17日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于20,000万元，不超越40,000万元，详细内容详见公司通知布告编号为2022-151的《关于控股股东增持方案的通知布告》；截至2022年12月20日，蜀道集团累计增持公司股票36,366,933股，占公司总股本的0.58%，累计增持金额为406,096,813.55元，超越了增持方案的下限。详细内容详见公司通知布告编号为2022-189的《四川路桥关于控股股东完成增持方案的通知布告》。

公司于2022年12月21日披露了《四川路桥关于控股股东增持方案的通知布告》，蜀道集团方案自2022年12月21日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超越50,000万元，详细内容详见公司通知布告编号为2022-190的《关于控股股东增持方案的通知布告》；截至2023年1月13日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，超越了其拟累计增持金额不低于25,000万元的许诺且契合增持方案约定，详细内容详见公司通知布告编号为2023-007的《四川路桥关于控股股东完成增持方案的通知布告》。

二、增持方案的次要内容

1、增持目标：基于对公司继续安康开展的自信心及对公司价值的承认，为实在庇护广阔投资者利益，促进公司继续、不变、安康开展，庇护公司在本钱市场的优良形象，决定在将来6个月内增持公司部门股份。

2、增持股份的品种：本公司无限售畅通股A股。

3、增持股份的体例：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易体例增持。

4、增持股份的金额：拟累计增持不低于25,000万元，不超越50,000万元。

5、增持股份的资金来源：自有资金。

6、增持股份的价格：本次拟增持的价格不设置价格区间，增持人将基于对公司股票价值的合理揣度，择机施行增持方案，以此确定相关增持股份数量。

7、施行期限：2023年1月16日起6个月内。

三、增持方案施行的不确定性风险

公司股价颠簸可能招致增持方案的详细施行时间和价格存在必然不确定性。

四、其他阐明

1、本次增持行为契合《证券法》等法令律例、部分规章及上海证券交易所营业规则等有关规定。

2、蜀道集团及其联系关系方川高公司、躲高公司、高路文旅、蜀道本钱许诺，在增持期间及法按期限内不减持所持有的公司股份。

3、公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收买治理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号逐个股份变更治理》的相关规定，继续存眷控股股东所增持公司股份的有关情状，及时履行信息披露义务。

特此通知布告。

四川路桥建立集团股份有限公司董事会

2023年1月13日

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