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做者：张雪飞 伍迪
来源：中咨研究
摘要：开工和完工是根底设备项目建立施工方面的重要工做节点，依法合规开展有关工做是项目标合规性前提。建筑工程施工答应证（或开工陈述）是建筑施工单元契合施工前提、容许开工的批准文件，是建立单元停止工程施工的法令凭证，是工程项目由施行预备转向施工建立、由蓝图设想酿成项目实体的重要工做手续。完工验收是建立工程项目完工后，全面查核建立工做、查抄能否契合设想要乞降工程量量的重要环节，是工程项目由施工建立走向运营投产，是建立投资功效转进交付利用的关键工做事项。本文聚焦根底设备项目建立施工方面的手续，出格对施工答应和完工验收两方面的次要内容和轨制演进停止系统梳理，供业界参考。
关键词：根底设备；合规性；施工答应；完工验收；政策演进
一、施工答应手续合规性
(一）内涵与适用范畴
建筑工程施工答应证是建筑施工单元契合施工前提、容许开工的批准文件，是建立单元停止工程施工的法令凭证。根据有关法令政策规定，在中华人民共和国境内处置各类房屋建筑及其从属设备的建造、拆修粉饰和与其配套的线路、管道、设备的安拆，以及城镇市政根底设备工程的施工，建立单元在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建立行政主管部分申请领取施工答应证，国务院建立行政主管部分确定的限额以下的小型工程除外。详细而言，关于工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，能够不申请打点施工答应证。各省、自治区、曲辖市人民政府住房城乡建立主管部分能够根据本地的现实情状，对限额停止调整，并报国务院住房城乡建立主管部分存案。根据国务院规定的权限和法式批准开工陈述的建筑工程，不再领取施工答应证。
打点施工答应证有关事项应次要以《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）和《建筑工程施工答应治理办法》等律例政策为根据。根据最新修订且现行有效的2019年版《建筑法》和2021年版《建筑工程施工答应治理办法》，申请领取施工答应证，应当契合的前提包罗：（1）依法应当打点用地批准手续的，已经打点该建筑工程用地批准手续；（2）依法应当打点建立工程规划答应证的，已经获得建立工程规划答应证；（3）施工厂地已经根本具备施工前提，需要征收房屋的，其拆迁进度契合施工要求；（4）已经确定建筑施工企业；（5）有称心施工需要的资金安放、施工图纸及手艺材料，此中施工图设想文件已按规定审查合格；（6）有包管工程量量和平安的详细办法。
施工答应证的时效方面，根据有关规定，建立单元应当自领取施工答应证之日起3个月内开工。因故不克不及定期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超越3个月。既不开工又不申请延期或者超越延期时限的，施工答应证自行废行。在建的建筑工程因故中行施工的，建立单元应当自中行施工之日起1个月内，向发证机关陈述，并根据规定做好建筑工程的庇护治理工做。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关陈述；中行施工满1年的工程恢复施工前，建立单元应当报发证机关核验施工答应证。根据国务院有关规定批准开工陈述的建筑工程，因故不克不及定期开工或者中行施工的，应当及时向批准机关陈述情状。因故不克不及定期开工超越6个月的，应当从头打点开工陈述的批准手续。
(二）汗青沿革与合规性要点
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1.打点施工答应手续的次要政策根据、演进与要点
在根底设备项目建筑工程施工答应有关手续的次要打点根据中：《建筑法》最后于1997年11月1日通过、1998年3月1日施行，尔后又于2011年和2019年停止了两次修订；《建筑工程施工答应治理办法》最后于1999年由建立部公布施行，后于2001年停止了批改，2014年住房和城乡建立部发布新的《建筑工程施工答应治理办法》后此前的旧办法随之废行，新的《建筑工程施工答应治理办法》又别离于2018年和2021年停止了两次修订。因而，最新修订且目前生效的建筑工程施工答应方面的批示性文件次要包罗2019年版的《建筑法》和2021年版的《建筑工程施工答应治理办法》等律例政策。
根据1997年发布、1998年施行的《建筑法》，除了国务院建立行政主管部分确定的限额以下的小型工程以外，建筑工程开工前应当根据国度有关规定向工程所在地县级以上人民政府建立行政主管部分申请领取施工答应证。根据国务院规定的权限和法式批准开工陈述的建筑工程，不再领取施工答应证。申请领取施工答应证前，应当具备：（1）已经打点该建筑工程用地批准手续；（2）在城市规划区的建筑工程，已经获得规划答应证；（3）需要拆迁的，其拆迁进度契合施工要求；（4）已经确定建筑施工企业；（5）有称心施工需要的施工图纸及手艺材料；（6）有包管工程量量和平安的详细办法；（7）建立资金已经落实；（8）法令、行政律例规定的其他前提。建立行政主管部分应当自收到申请之日起十五日内，对契合前提的申请颁布施工答应证。2011年修订的《建筑法》，在建筑工程施工答应方面与上一版本有关内容要求大致一致。2019年最新修订的《建筑法》，对申请领取施工答应证的前提停止了必然水平修改，条则表述也愈加清晰明白。例如将“在城市规划区的建筑工程，已经获得规划答应证”改为“依法应当打点建立工程规划答应证的，已经获得建立工程规划答应证”。总体而言，《建筑法》在不竭完美与修订过程中，关于施工答应方面的规定在整体上一脉相承，前后具有较强的一贯性。
《建筑工程施工答应治理办法》则对施工答应证申请与核发、施行和监视等方面造定了更为详尽的施行细则和详细要求。总的来说，相较于建立部较早发布的旧版《建筑工程施工答应治理办法》及各修订版（1999年至2014年），2014年以来住房和城乡建立部发布的新版《建筑工程施工答应治理办法》及各修订版愈加重视工程监管、信息公开，并强化标准打点法式和过后监管束度。
2.打点施工答应和开工前相关手续的其他政策根据与要点
除了建筑工程施工答应自己的次要根据之外，讨论施工答应合规性问题还应连系其他项目前期工做手续，并应重点存眷建筑工程施工答应与其他项目前期手续之间的逻辑搭接关系。
2000年1月30日，国务院出台《建立工程量量治理条例》（国务院令第279号），对施工答应有关的前置事项提出了要求。建立单元在领取施工答应证或者开工陈述前，应当根据国度有关规定打点工程量量监视手续。施工图设想文件未经审查批准的，不得利用。涉及建筑主体和承重构造变更的拆修工程，建立单元应当在施工前拜托原设想单元或者具有响应天分品级的设想单元提出设想计划；没有设想计划的，不得施工。关于施工图设想文件未经审查或者审查不合格，私行施工的，对建立单元责令纠正，并惩罚款。
2017年，国务院出台《建立工程勘察设想治理条例》，明白施工图设想文件审查机构应当对房屋建筑工程、市政根底设备工程施工图设想文件中涉及公共利益、公家平安、工程建立强逼性原则的内容停止审查。县级以上人民政府交通运输等有关部分应当根据职责对施工图设想文件中涉及公共利益、公家平安、工程建立强逼性原则的内容停止审查。施工图设想文件未经审查批准的，不得利用。
《建立工程量量治理条例》于2017年和2019年停止了两次修订。此中，2019年版《建立工程量量治理条例》对工程量量监视手续与施工答应证、开工陈述手续的打点时序上做了修订，将串联关系改为并联：建立单元在开工前，应当根据国度有关规定打点工程量量监视手续，工程量量监视手续能够与施工答应证或者开工陈述合并打点。
2019年3月，国务院办公厅发布《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》，提出了分类造定审批流程，简化社会投资的中小型工程建立项目审批：关于带计划出让地盘的项目，不再对设想计划停止审核，将工程建立答应和施工答应合并为一个阶段。试点地域要进一步加大变革力度，也能够在其他工程建立项目中摸索将工程建立答应和施工答应合并为一个阶段；还指出要精简审批环节，调整审批时序，地震平安性评判在工程设想前完成即可，情况影响评判、节能评判等评估评判和取水答应等事项在开工前完成即可。将供水、供电、燃气、热力、排水、通信等市政公用根底设备报拆提早到开工前打点，在工程施工阶段完成相关设备建立，完工验收后间接打点接进事宜。
综上，施工答应的前置手续次要包罗建立用地批准手续、建立工程规划答应证、施工图设想审查等方面内容。此外，根据国务院《关于印发清理标准投资项目报建审批事项施行计划的通知》（2016）、国务院办公厅《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》（2019）等文件，情况影响评判（情况庇护部分负责）、取水答应（水利部分负责）、海域利用权证（若有，海洋部分负责）、节能审查定见（开展变革部分负责）等也是开工前必需完成的手续，针关于那些特定行业和范畴需要手续的专项研究内容将在本系列研究的其他篇章中另行详述。
3.施工答应合规性小结
表1 施工答应手续根据及合规性要点
总结施工答应手续根据及合规性要点如表1所示。需要指出的是，上文已对有关手续的律例政策沿革停止了总结和梳理，与改变频繁的地盘、规划政策要点（详见合规性系列此前发布的文章）有所差别，在施工答应手续及前置事项打点流程方面，汗青政策具有较强的一贯性，次要原则改变不大。不竭更新的政策文件愈加强调不竭加强打点法式的标准性、工程监管和信息公开的治理等细分方面。
二、完工验收手续合规性
(一）内涵与适用范畴
完工验收是建立工程项目完工后，建立单元会同参建单元配合查抄量量确认能否合格的过程；是全面查核建立工做，查抄能否契合设想要乞降工程量量的重要环节，对促进建立项目及时投产，发扬投资效应，总结建立体味有着重要感化。完工验收存案是建立单元组织设想、施工、监理等有关单元完工验收合格之后，将工程建立和完工过程中的文件报相关建立主管部分回档备查的重要法式，让行政机关知悉完工事宜。
根据现行有效的《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》（2013），凡在中华人民共和国境内新建、扩建、改建的各类房屋建筑和市政根底设备工程均需履行完工验收。完工验收的监视治理由国务院住房和城乡建立主管部分负责。
根据最新修订的《建立工程量量治理条例》（2019），建立工程完工验收应当契合的前提包罗：（1）完成建立工程设想和合同约定的各项内容；（2）有完全的手艺档案和施工治理材料；（3）有工程利用的次要建筑素材、建筑构配件和设备的出场试验陈述；（4）有勘察、设想、施工、工程监理等单元别离签订的量量合格文件；（5）有施工单元签订的工程保修书。建立工程体味收合格的，方可交付利用。同时，建立单元应当严厉根据国度有关档案治理的规定，及时搜集、整理建立项目各环节的文件材料，成立、健全建立项目档案，并在建立工程完工验收后，及时向建立行政主管部分或者其他有关部分移交建立项目档案。
施工单元对施工中呈现量量问题的建立工程或者完工验收不合格的建立工程，应当负责返修；未经总监理工程师签字，建立单元不拨付工程款，不停止完工验收。此外，建立工程实行量量保修轨制。建立工程承包单元在向建立单元提交工程完工验收陈述时，应当向建立单元出具量量保修书。建立工程的保修期，自完工验收合格之日起计算。
完工验收一般包罗工程综合验收和专项验收。建筑工程综合验收是建立单元收到建立工程完工陈述后，组织设想、施工、工程监理等有关单元停止的验收。除综合验收以外，根底设备项目还涉及规划验收、消防验收、节能验收、城建档案验收等专项验收。以下将对综合验收和专项验收有关手续的政策演进停止别离梳理。
(二）汗青沿革与合规性要点
1.综合验收
(1)打点完工验收手续次要政策根据、演进与要点
根底设备项目综合完工验收，行政律例层面次要根据是前文提及的施工答应手续同样应该存眷的《建立工程量量治理条例》，部分规章层面次要根据包罗：由原国度方案委员会印发的《建立项目（工程）完工验收办法》、原建立部印发的《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收暂行规定》，以及现行有效的由住房和城乡建立部印发的《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收存案治理办法》《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》等。按照时间脉络，将综合完工验收合规性要点简要梳理如下。
1990年，原国度方案委员会印发《建立项目（工程）完工验收办法》（计建立〔1990〕1215号），确定了完工验收的根据、要乞降法式等。打点完工验收的工做手续根据包罗：批准的设想使命书、初步设想或扩展初步设想、施工图和设备手艺阐明书以及现行施工手艺验收标准以及主管部分（公司）有关审批、修改、调整文件等。完工验收必需契合的要求包罗：（1）消费性项目和辅助性公用设备，已按设想要求建完，能称心消费利用；（2）次要工艺设备配套设备经联动负荷试车合格，构成消费才能，可以消费出设想文件所规定的产物；（3）需要的生活设备，已按设想要求建成；（4）消费预备工做能适应投产的需要；（5）情况庇护设备、劳动平安卫生设备、消防设备已按设想要求与主体工程同时建成利用。完工验收的法式包罗：（1）根据建立项目（工程）的规模大小和复杂水平，整个建立项目（工程）的验收可分为初步验收和完工验收两个阶段停止。规模较大、较复杂的建立项目（工程），应先辈行初验，然后停止全数建立项目（工程）的完工验收。规模较小、较简单的项目（工程），能够一次停止全数项目（工程）的完工验收。（2）建立项目（工程）在完工验收之前，由建立单元组织施工、设想及利用等有关单元停止初验。初验前由施工单元根据国度规定，整理好文件、手艺材料，向建立单元提出交工陈述。建立单元接到陈述后，应及时组织初验。（3）建立项目（工程）全数完成，颠末各单项工程的验收，契合设想要求，并具备完工图表、完工决算、工程总结等需要文件材料，由项目（工程）主管部分或建立单元向负责验收的单元提出完工验收申请陈述。
2000年1月30日，国务院出台《建立工程量量治理条例》（国务院令第279号），对履行完工验收应当契合的前提和法式停止了进一步的明白和标准。根据其要求，建立单元收到建立工程完工陈述后，应当组织设想、施工、工程监理等有关单元停止完工验收。建立工程完工验收应当具备的前提包罗：（1）完成建立工程设想和合同约定的各项内容；（2）有完全的手艺档案和施工治理材料；（3）有工程利用的次要建筑素材、建筑构配件和设备的出场试验陈述；（4）有勘察、设想、施工、工程监理等单元别离签订的量量合格文件；（5）有施工单元签订的工程保修书。建立工程体味收合格的，方可交付利用。建立单元应当严厉根据国度有关档案治理的规定，及时搜集、整理建立项目各环节的文件材料，成立、健全建立项目档案，并在建立工程完工验收后，及时向建立行政主管部分或者其他有关部分移交建立项目档案。此外，建立单元应当自建立工程完工验收合格之日起15日内，将建立工程完工验收陈述和规划、公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件报建立行政主管部分或者其他有关部分存案。建立行政主管部分或者其他有关部分发现建立单元在完工验收过程中有违背国度有关建立工程量量治理规定行为的，责令停行利用，从头组织完工验收。未组织完工验收，私行交付利用的，应当对建立单元责令纠正，并惩罚款。《建立工程量量治理条例》后来于2017年和2019年停止了两次修订，但关于完工验收方面事项的规定无显著改变。
2000年6月30日，建立部根据《建筑法》和《建立工程量量治理条例》，出台《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收暂行规定》（建建〔2000〕142号，简称完工验收暂行规定），关于建立工程完工验收应当具备的前提、工程完工验收法式及要件中应当涵盖的内容停止了明白细化和填补完美。此中，工程完工验收据件除了《建立工程量量治理条例》中有要求的以外，还包罗：（1）建立单元已按合同付出工程款；（2）城乡行政主管部分对工程能否契合规划设想要求停止查抄，并出具承认文件；（3）有公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件；（4）建立行政主管部分及其拜托的工程量量监视机构等有关部分责令整改的问题全数整改完毕等。工程完工验收陈述应次要包罗工程概略，建立单元施行根本建立法式情状，对工程勘察、设想、施工、监理等方面的评判，工程完工验收时间、法式、内容和组织形式，工程完工验收定见等内容。工程完工验收陈述需附的文件包罗：（1）施工答应证；（2）施工图设想文件审查定见；（3）施工单元在工程落成后对工程量量停止了查抄，确认工程量量契合有关法令、律例和工程建立强逼性原则，契合设想文件及合同要求，并提收工程完工陈述。工程完工陈述应经项目司理和施工单元有关负责人审核签字；（4）关于拜托监理的工程项目，监理单元对工程停止了量量评估，具有完全的监理材料，并提收工程量量评估陈述。工程量量评估陈述应经总监理工程师和监理单元有关负责人审核签字；（5）勘察、设想单元对勘察、设想文件及施工过程中由设想单元签订的设想变动通知书停止了查抄，并提出量量查抄陈述。量量查抄陈述应经该项目勘察、设想负责人和勘察、设想单元有关负责人审核签字；（6）城乡规划行政主管部分对工程能否契合规划设想要求停止查抄，并出具承认文件；（7）有公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件；（8）验收组人员签订的工程完工验收定见；（9）市政根底设备工程应附有量量检测和功用性试验材料；（10）施工单元签订的工程量量保修书；（11）律例、规章规定的其他有关文件。
根据2000年原建立部出台的《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收存案治理暂行办法》（建立部令第78号，简称完工验收存案暂行办法），建立单元应当自工程完工验收合格之日起15日内，向工程所在地的县级以上处所人民政府建立行政主管部分存案。建立单元打点工程完工验收存案应当提交的素材包罗：（1）工程完工验收存案表；（2）工程完工验收陈述（完工验收陈述应当包罗工程报建日期，施工答应证号，施工图设想文件审查定见，勘察、设想、施工、工程监理等单元别离签订的量量合格文件及验收人员签订的完工验收原始文件，市政根底设备的有关量量检测和功用性试验材料以及存案机关认为需要供给的有关材料）；（3）法令、行政律例规定应当由规划、公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件；（4）施工单元签订的工程量量保修书；（5）律例、规章规定必需供给的其他文件。
2009年，住房和城乡建立部将在完工验收存案暂行办法根底上从头造定了《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收存案治理办法》（住房和城乡建立部令第2号）。相较于2000年版的完工验收存案暂行办法，完工验收方面的整体改变不大，对部门条则的表述停止了修改，例如：将打点工程完工验收存案时第（3）项“法令、行政律例规定应当由规划、公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件”中删往“公安消防”；零丁增列1项“法令规定应当由公安消防部分出具的对大型的人员密集场合和其他特殊建立工程验收合格的证明文件”等。
2013年12月2日，住房和城乡建立部出台《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》（简称完工验收规定），同时，2000年出台的完工验收暂行规定废行，并明白由住房和城乡建立主管部分负责全国工程完工验收的监视治理。相较于2000年版的完工验收暂行规定，明显的改变次要表现在完工验收据件方面，不再将规划、消防、环保等行政答应做为（综合）完工验收的前置前提，但那些专项查抄仍然属于完工验收范围，是打点完工验收存案的前提。工程完工验收应当按以下法式停止：（1）工程落成后，施工单元向建立单元提交工程完工陈述，申请工程完工验收。实行监理的工程，工程完工陈述须经总监理工程师签订定见。（2）建立单元收到工程完工陈述后，对契合完工验收要求的工程，组织勘察、设想、施工、监理等单元构成验收组，造定验收计划。关于严重工程和手艺复杂工程，根据需要可邀请有关专家参与验收组。（3）建立单元应当在工程完工验收7个工做日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知负责监视该工程的工程量量监视机构。（4）建立单元组织工程完工验收。一是建立、勘察、设想、施工、监理单元别离报告请示工程合同履约情状和在工程建立各个环节施行法令、律例和工程建立强逼性原则的情状；二是审阅建立、勘察、设想、施工、监理单元的工程档案材料；三是实地查验工程量量；四是对工程勘察、设想、施工、设备安拆量量和各治理环节等方面做出全面评判，构成体味收组人员签订的工程完工验收定见。工程完工验收合格后，建立单元应当及时提收工程完工验收陈述。工程完工验收陈述次要包罗工程概略，建立单元施行根本建立法式情状，对工程勘察、设想、施工、监理等方面的评判，工程完工验收时间、法式、内容和组织形式，工程完工验收定见等内容。工程完工验收陈述还应附的文件包罗：（1）施工答应证；（2）施工图设想文件审查定见；（3）施工单元在工程落成后对工程量量停止了查抄，确认工程量量契合有关法令、律例和工程建立强逼性原则，契合设想文件及合同要求，并提收工程完工陈述。工程完工陈述应经项目司理和施工单元有关负责人审核签字；（4）关于拜托监理的工程项目，监理单元对工程停止了量量评估，具有完全的监理材料，并提收工程量量评估陈述。工程量量评估陈述应经总监理工程师和监理单元有关负责人审核签字；（5）勘察、设想单元对勘察、设想文件及施工过程中由设想单元签订的设想变动通知书停止了查抄，并提出量量查抄陈述。量量查抄陈述应经该项目勘察、设想负责人和勘察、设想单元有关负责人审核签字；（6）有施工单元签订的工程量量保修书；（7）验收组人员签订的工程完工验收定见；（8）律例、规章规定的其他有关文件。
(2)综合验收合规性小结
表2 完工验收（综合验收）手续沿革及合规性要点
总结近三十余年以来综合完工验收手续沿革及合规性要点如表2所示。能够看到，大致可分为三个阶段：
第一阶段是1990年原国度方案委员会印发《建立项目（工程）完工验收办法》至2000年，根据建立工程规模大小和复杂水平，建立工程的验收可分为初步验收和完工验收两个阶段停止。关于规模较大、较复杂的建立项目（工程），应先辈行初验，然后停止全数建立工程的完工验收。关于规模较小、较简单的工程，能够一次停止全数工程的完工验收。
第二阶段是2000年国务院发布《建立工程量量治理条例》、原建立部出台《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收暂行规定》至2013年。那一阶段关于建立工程完工验收应当具备的前提、工程完工验收法式及要件中应当涵盖的内容停止了明白细化和填补完美，规定工程完工验收据件应当包罗城乡规划行政主管部分对工程契合规划设想要求出具的承认文件，以及公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件等。
第三阶段以2013年住房和城乡建立部出台《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》为标记，明白由住房和城乡建立主管部分负责全国工程完工验收的监视治理，且不再将规划、消防、环保等行政答应做为（综合）完工验收的前置前提，仅做为打点完工验收存案的前提。
2.专项验收
因为规划、消防、环保等涉及到平安及公共利益，我国对那些专项建筑功用施行行政答应或审批。工程项目涉及的专项验收事项次要包罗规划验收、消防验收、人防验收、环保验收、节能验收、档案验收等。本部门以消防验收、规划验收、情况验收为例，简要论述专项验收手续的汗青沿革及合规性要点。
(1）消防验收
法令律例层面的根据次要为《中华人民共和国消防法》（以下简称《消防法》），部分规章层面的根据次要为公安部发布的《建立工程消防监视治理规定》和住房和城乡建立部发布的《建立工程消防设想审查验收治理暂行规定》《建立工程消防设想审查验收工做细则》等。2019年之前，公安部分是建立工程消防验收的主管部分；2019年之后，因为国度机构变革和调整，建立工程消防设想审查和验收工做主体由公安消防部分调整为住房和城乡建立主管部分。
《消防法》于1998年起头施行。其规定，根据国度工程建筑消防手艺原则停止消防设想的建筑工程完工时，必需经公安消防机构停止消防验收；未体味收或者体味收不合格的，不得投进利用。《消防法》于2008年停止了修订，抵消防验收停止了细化调整，抵消防存案提出了详细要求。《消防法》（2008）规定，根据国度工程建立消防手艺原则需要停止消防设想的建立工程完工，应当根据两种情形停止消防验收、存案：（1）关于国务院公安部分规定的大型的人员密集场合和其他特殊建立工程，建立单元应当向公安机关消防机构申请消防验收；（2）关于其他建立工程，建立单元在验收后应当报公安机关消防机构存案，公安机关消防机构应当停止抽查。依法应当停止消防验收的建立工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，制止投进利用；其他建立工程经依法抽查不合格的，应当停行利用。建立工程消防设想审核、消防验收、存案和抽查的详细办法，由国务院公安部分规定。
1996年，公安部印发《建筑工程消防监视审核治理规定》，并于1997年起头施行，明白消防监视审核的范畴，是指公安消防监视机构对新建、改建、扩建、建筑内部拆修和用处变动的建筑工程项目，从设想、施工到完工验收所施行的消防设想审核、施工安拆监视查抄和消防验收。此中，抵消防设想审核的内容、重点类型项目、流程等停止了详尽规定；在建筑施工中，公安消防监视机构抵消防设想的施行停止抽样查抄；公安消防监视机构在接到建立单元消防验收申请时，应当查验建筑消防设备手艺测试陈述等消防验收工作素材，根据国度消防手艺原则停止消防验收，并签发《建筑工程消防验收定见书》。
2009年，公安部发布《建立工程消防监视治理规定》（公安部令第106号），《建筑工程消防监视审核治理规定》同时废行。根据新规定，对包罗城市轨道交通、隧道工程，大型发电、变配电工程在内的特殊建立工程，建立单元应当向公安机关消防机构申请消防设想审核，并在建立工程完工后向出具消防设想审核定见的公安机关消防机构申请消防验收。建立单元申请消防设想审核应当供给的素材包罗：新建、扩建工程的建立工程规划答应证明文件、设想单元天分证明文件、消防设想文件等。建立、设想、施工单元不得私行修改经公安机关消防机构审核合格的建立工程消防设想。确需修改的，建立单元应当向出具消防设想审核定见的公安机关消防机构从头申请消防设想审核。建立单元申请消防验收应当供给的素材包罗：（1）建立工程消防验收申报表；（2）工程完工验收陈述；（3）消防产物行量合格证明文件；（4）有防火性能要求的建筑构件、建筑素材、室内拆修粉饰素材契合国度原则或者行业原则的证明文件、出厂合格证；（5）消防设备、电气防火手艺检测合格证明文件；（6）施工、工程监理、检测单元的合法身份证明和天分品级证明文件；（7）其他依法需要供给的素材。公安机关消防机构对申报消防验收的建立工程，应当按照建立工程消防验收评定原则对已经消防设想审核合格的内容组织消防验收。此外，抵消防设想和完工验收的存案抽查停止了明白标准。
《建立工程消防监视治理规定》于2012年停止了修订，相较于2009年版整体改变不大，对部门条则的表述停止了修改，例如：建立单元申请消防设想审核的素材中，将“新建、扩建工程的建立工程规划答应证明文件”修订为“依法需要打点建立工程规划答应的，应当供给建立工程规划答应证明文件”，并新增表述“依法需要城乡规划主管部分批准的暂时性建筑，属于人员密集场合的，应当供给城乡规划主管部分批准的证明文件”；在建立单元申请消防验收应当供给的素材新增1项“建立单元的工商营业执照等合法身份证明文件”；将“工程完工验收陈述”修订为“工程完工验收陈述和有关消防设备的工程完工图纸”等。
2018年9月13日，中共中心办公厅、国务院办公厅发布《关于调整住房和城乡建立部职责机构体例的通知》（厅字〔2018〕85号），明白将公安部批示建立工程消防设想审查职责划进住房和城乡建立部。
2019年4月23日，《消防法》再次修订，内容相较于此前发作较大改变，并将建立工程消防设想审查和消防验收的审查部分明白调整为住房和城乡建立主管部分。根据《消防法》（2019），对根据国度工程建立消防手艺原则需要停止消防设想的建立工程，实行建立工程消防设想审查验收轨制。国务院住房和城乡建立主管部分规定的特殊建立工程，建立单元应当将消防设想文件报送住房和城乡建立主管部分审查，住房和城乡建立主管部分依法对审查的成果负责。除此以外的其他建立工程，建立单元申请领取施工答应证或者申请批准开工陈述时应当供给称心施工需要的消防设想图纸及手艺材料。特殊建立工程未经消防设想审查或者审查不合格的，建立单元、施工单元不得施工；其他建立工程，建立单元未供给称心施工需要的消防设想图纸及手艺材料的，有关部分不得发放施工答应证或者批准开工陈述。国务院住房和城乡建立主管部分规定应当申请消防验收的建立工程完工，建立单元应当向住房和城乡建立主管部分申请消防验收。除此以外的其他建立工程，建立单元在验收后应当报住房和城乡建立主管部分存案，住房和城乡建立主管部分应当停止抽查。依法应当停止消防验收的建立工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，制止投进利用；其他建立工程经依法抽查不合格的，应当停行利用。建立工程消防设想审查、消防验收、存案和抽查的详细办法，由国务院住房和城乡建立主管部分规定。《消防法》于2021年再次修订并生效至今，比拟于2019年版本在消防设想审查和消防验收等方面内容改变不大。
2019年3月国务院办公厅发布《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》，提出造定施工图设想文件结合审查和结合完工验收治理办法。将消防、人防、技防等手艺审查并进施工图设想文件审查，相关部分不再停止手艺审查。实行规划、地盘、消防、人防、档案等事项限时结合验收，同一完工验收图纸和验收原则，同一出具验收定见。
为了加强建立工程消防设想审查验收治理，更好地包管建立工程消防设想、施工量量，2020年6月1日，住房和城乡建立部正式施行《建立工程消防设想审查验收治理暂行规定》（住房和城乡建立部令第51号），《建立工程消防监视治理规定》同时废行。《建立工程消防设想审查验收治理暂行规定》足够贯彻了国务院办公厅《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》关于施工图设想文件结合审查的和结合完工验收的政策精神，并抵消防设想审查、消防验收、存案和抽查的详细办法停止了进一步的规定，对城市轨道交通等特殊建立工程实行消防验收轨制；对其他建立工程实行消防验收存案。（1）特殊工程的项目，建立单元申请消防验收时，需要提交消防验收申请表、工程完工验收陈述以及涉及消防的建立工程完工图纸。实行规划、地盘、消防、人防、档案等事项结合验收等建立工程，消防验收定见由处所人民政府造定的部分同一出局。（2）其他建立工程完工验收后，应当报消防设想审查验收主管部分存案，打点存案时应当提交消防验收存案表、工程完工验收陈述以及涉及消防的建立工程完工图纸。此外，住房和城乡建立部还发布了《建立工程消防设想审查验收工做细则》（建科规〔2020〕5号），关于特殊工程的消防设想审查和消防验收，以及其他建立工程的消防验收存案和抽查停止了施行层面的细化规定。
(2）规划验收
在建立工程规划治理中，与“开工验线”相对的概念是“规划验收”。开工验线是通过对建立工程定位放样的事先查抄，来确保建立工程根据规划审批的要求平安顺利地停止，同时兼顾完美市政设备、改进情况量量，制止对相邻产权主体的利益形成损害。完工验收是对建立工程能否到达规划审批对建筑工程、配套设备及城市情况要求，能否平安有效的投进利用，做出核准。客看地讲，开工验线和完工验收都是以躲避风险为次要目标的事前监视核准行为。建立工程施行规划验收，应当以建立工程规划答应证上的审批内容和批准图纸为根据。
规划验收法令律例层面的根据次要为《中华人民共和国城市规划法》（以下简称《城乡规划法》）和《中华人民共和国城乡规划法》（以下简称《城市规划法》）。规划验收的事权主管部分为城乡规划治理部分。根据1990年起头施行的《城市规划法》，城市规划行政主管部分能够参与城市规划区内重要建立工程的完工验收。城市规划区内的建立工程，建立单元应当在完工验收后六个月内向城市规划行政主管部分报送有关完工材料。根据2008年起头施行的《城乡规划法》，县级以上处所人民政府城乡规划主管部分根据国务院规定对建立工程能否契合规划前提予以核实。未经核实或者经核实不契合规划前提的，建立单元不得组织完工验收。建立单元应当在完工验收后六个月内向城乡规划主管部分报送有关完工验收材料。
(3）环保验收
为了避免情况污染和生态毁坏，确保情况庇护设备与建立项目主体工程顺利同时投产利用，我国对建立项目实行完工情况庇护验收轨制。在行政律例层面的次要根据是《建立项目情况庇护治理条例》；在部分规章层面的次要根据是国度情况总局发布的《建立项目完工情况庇护验收治理办法》。
根据1998年发布的《建立项目情况庇护治理条例》（国务院令第253号），建立项目完工后，建立单元应当向审批该建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表或者情况影响注销表的情况庇护行政主管部分，申请该建立项目需要配套建立的情况庇护设备完工验收。情况庇护设备完工验收，应当与主体工程完工验收同时停止。需要停止试消费的建立项目，建立单元应当自建立项目投进试消费之日起3个月内，向审批该建立项日情况影响陈述书、情况影响陈述表或者情况影响注销表的情况庇护行政主管部分，申请该建立项目需要配套建立的情况庇护、设备完工验收。情况庇护行政主管部分应当自收到情况庇护设备完工验收申请之日起30日内完成验收。建立项目需要配套建立的情况庇护设备体味收合格，该建立项目方可正式投进消费或者利用。
2002年起头施行的《建立项目完工情况庇护验收治理办法》（国度情况庇护总局令第13号），对建立项目完工验收的范畴、法式、前提及法令责任等停止了明白规定。该办法于2010年停止了修订（情况庇护部令第16号），后于2021年废行。
为落实国务院“放管服”变革精神，《建立项目情况庇护治理条例》于2017年停止了修订，明白了关于情况影响很小、不需要停止情况影响评判的，填报情况影响注销表的项目不再停止环保验收要求，转而开展情况影响后评判。根据《建立项目情况庇护治理条例》（2017），体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目完工后，建立单元应当根据国务院情况庇护行政主管部分规定的原则和法式，对配套建立的情况庇护设备停止验收，体例验收陈述。体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目，其配套建立的情况庇护设备体味收合格，方可投进消费或者利用；未体味收或者验收不合格的，不得投进消费或者利用。除此之外的建立项目投进消费或者利用后，应当根据国务院情况庇护行政主管部分的规定开展情况影响后评判。
2017年，生态情况部出台《建立项目完工情况庇护验收暂行办法》（国环规环评〔2017〕4号），关于验收的法式内容、监视查抄停止了进一步的修订。还明白“建立项目需要配套建立水、噪声或者固体废料污染防治设备的，新修改的《中华人民共和国水污染防治法》生效施行前或者《中华人民共和国固体废料污染情况防治法》《中华人民共和国情况噪声污染防治法》修改完成前，应依法由情况庇护部分对建立项目水、噪声或者固体废料污染防治设备停止验收”。
(4）专项验收合规性小结
表3 完工验收（专项验收）手续根据及合规性要点
整理以消防验收、规划验收、环保验收为例的专项完工验收手续根据及合规性要点如表3所示。
消防验收方面。我国对城市轨道交通等特殊建立工程实行消防验收轨制；对其他建立工程实行消防验收存案。值得一提的是，因国度机构变革和调整，2019年批改的《消防法》将建立工程消防验收的审查部分由公安消防部分调整为住房和城乡建立主管部分。
规划验收方面。由城乡规划主管部分（原城市规划行政主管部分）根据国务院规定对建立工程能否契合规划前提予以核实。未经核实或者经核实不契合规划前提的，建立单元不得组织完工验收。
环保验收方面。由情况庇护行政主管部分对建立项目需要配套建立的环保设备完工验收。2017年以后，关于情况影响很小、不需要停止情况影响评判的，填报情况影响注销表的项目不再停止环保验收要求，开展情况影响后评判。
此外，根据2019年3月国务院办公厅发布的《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》，对工程建立项目实行结合验收。实行规划、地盘、消防、人防、档案等事项限时结合验收，同一完工验收图纸和验收原则，同一出具验收定见。关于验收涉及的测绘工做，实行“一次拜托、结合测绘、功效共享”。
三、建立施工手续合规性总结
施工答应是建筑施工单元契合施工前提、容许开工的批准文件，是建立单元停止工程施工的法令凭证。完工验收一般包罗综合验收和专项验收。综合验收是建立工程项目完工后，全面查核建立工做，查抄能否契合设想要乞降工程量量的重要环节；消防、规划、环保等专项验收既是工程量量的需要组份，也是行政机关对验收内容的专项审查。完工验收存案是建立单元组织设想、施工、监理等有关单元完工验收合格之后，将工程建立和完工过程中的文件报相关建立主管部分回档备查的重要法式，让行政机关知悉完工事宜。在过往二三十载，有关律例政策对以施工答应和完工验收为代表的根底设备项目建立施工方面的手续要求，整体上闪现较强的不变性，但也跟着律例政策演进和机构本能机能调整发作了一些改变，下文别离以2012年和2021年做为参考时点停止相关手续的梳理和总结。
图1 建立施工手续要点及与其他事项的联系关系（2012年）
总结以2012年为参考时点的根底设备项目建立施工方面次要手续脉络和要点如图1所示。需要强调的是，本流程图以施工答应、完工验收（专项）、完工验收（综合）、完工验收存案等手续为主线，次要聚焦于施行预备和完工验收阶段，次要为了阐明打点施工和完工方面项目前期工做手续的意义，以及与相关要件最紧要相关的其他工做手续事项，立项阶段等项目前期工做手续有省略。
施工答应及相关事项方面。
一方面，连系其时所适行的施工答应政策文件，如《建筑法》（2011）、《建筑工程施工答应治理办法》（2001）等，施工答应的前置手续包罗建立用地批准手续、建立工程规划答应证、设想计划、施工图设想审查、建筑量量监视手续等。
另一方面，连系《建立项目情况庇护治理条例》（1998）、《情况影响评判法》（2002）、《节约能源法》（2007）、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（2010）等政策文件，企业投资项目标情况影响评判、节能审查等是建立项目开工前的要件。
完工验收及相关事项方面。
起首，在综合验收和专项验收方面，连系其时所适行的完工验收政策文件，如《建立工程量量治理条例》（2000）、《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收暂行规定》（2000）等，工程完工验收据件包罗城乡规划行政主管部分对工程契合规划设想要求出具的承认文件，以及公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件等。
其次，在完工验收和完工存案方面，连系《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收存案治理办法》（2009）等，打点工程完工验收存案的素材包罗：工程完工验收存案表、工程完工验收陈述、规划、公安消防、环保等部分出具的承认文件或者准许利用文件、施工单元签订的工程量量保修书等。
图2 建立施工手续要点及与其他事项的联系关系（2021年）
总结以2021年为参考时点的根底设备项目建立施工方面次要手续脉络和要点如图2所示。与图1类似，本流程图以施工答应、完工验收（专项）、完工验收（综合）、完工验收存案等手续为主线，次要聚焦于施行预备和完工验收阶段，次要为了阐明打点施工和完工方面项目前期工做手续的意义，以及与相关要件最紧要相关的其他工做手续事项，立项阶段等项目前期工做手续有省略。
施工答应及相关事项方面。比拟于图1（2012年）：
其一，根据《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》（2019），全国实行施工图设想文件结合审查。将消防、人防、技防等手艺审查并进施工图设想文件审查，相关部分不再停止手艺审查。试点地域进一步精简审批环节，加快摸索取缔施工图审查（或缩小审查范畴）、实行告知许诺造和设想人员末身负责造等方面，尽快构成可复造可妥帖的体味。当前，深圳、山东等省市已摸索施行建立项目审批轨制变革，取缔房屋建筑和市政根底设备工程施工图审查，不再做为行政答应审批要件；同时，加强主体责任、量量管控、信誉评判等。
其二，根据《建立工程量量治理条例》（2019年），工程量量监视手续与施工答应证、开工陈述手续的打点时序由串联关系改为并联，工程量量监视手续能够与施工答应证或者开工陈述合并打点。
其三，根据地盘、规划相关政策文件，将建立工程用地批准手续和建立工程规划答应的关系由串联改为并联（能够拜见合规性系列研究之二：地盘与规划篇），根据情况庇护、节能审查相关政策调整，情况影响评判、节能评判等评估评判和取水答应等事项在开工前完成即可。
完工验收及相关事项方面。比拟于图1（2012年）：
其一，根据《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》（2019）实行规划、地盘、消防、人防、档案等事项限时结合验收，同一完工验收图纸和验收原则，同一出具验收定见。
其二，根据《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》（2013），不再将规划、消防、环保等行政答应做为（综合）完工验收的前置前提，仅做为打点完工验收存案的前提。
其三，根据《建立项目情况庇护治理条例》（2017），关于情况影响很小、不需要停止情况影响评判的，填报情况影响注销表的项目不再停止环保验收要求，转而开展情况影响后评判。
综上所述，跟着党中心、国务院深进推进“放管服”变革、创造优良营商情况，近年来工程建立项目审批轨制朝着“多规合一”“多审合一”的标的目的纵深变革，不竭优化，对待项目建立施工手续合规性问题，也变得扑朔迷离。但始末应当掌握的前提是，合规性问题应当回回汗青，更以项目建立时的政策要求为准绳，存眷各项手续之间的逻辑联系关系和审批过程中的法定要件。
附：施工和完工部门的次要政策清单（按文中呈现先后挨次）
1.《中华人民共和国建筑法》（2019年）（主席令第29号）
2.住房和城乡建立部《建筑工程施工答应治理办法》（2021年）（住房和城乡建立部令第52号）
3.《中华人民共和国建筑法》（1997年）（主席令第91号）
4.《中华人民共和国建筑法》（2011年）（主席令第46号）
5.建立部《建筑工程施工答应治理办法》（1999年）（建立部令第71号）
6.建立部《建筑工程施工答应治理办法》（2001年）（建立部令第91号）
7.住房和城乡建立部《建筑工程施工答应治理办法》（2014年）（住房和城乡建立部令第18号）
8.住房和城乡建立部《建筑工程施工答应治理办法》（2018年）（住房和城乡建立部令第42号）
9.国务院《建立工程量量治理条例》（2000年）（国务院令第279号）
10.国务院《建立工程量量治理条例》（2017年）（国务院令第687号）
11.国务院《建立工程量量治理条例》（2019年）（国务院令第714号）
12.国务院《建立工程勘察设想治理条例》（2017年）（国务院令第687号）
13.国务院办公厅《关于全面开展工程建立项目审批轨制变革的施行定见》（国办发〔2019〕11号）
14.国务院《关于印发清理标准投资项目报建审批事项施行计划的通知》（国发〔2016〕29号）
15.住房和城乡建立部《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收规定》（2013年）（建量〔2013〕171号）
16.国度方案委员会《建立项目（工程）完工验收办法》（计建立〔1990〕1215号）
17. 建立部《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收暂行规定》（建建〔2000〕142号）
18.住房和城乡建立部《房屋建筑和市政根底设备工程完工验收存案治理办法》（2009年）（住房和城乡建立部令第2号）
19.建立部《房屋建筑工程和市政根底设备工程完工验收存案治理暂行办法》（2000年）（建立部令第78号）
20. 《中华人民共和国消防法》（1998年）（主席令第4号）
21.《中华人民共和国消防法》（2008年）（主席令第6号）
22.公安部《建筑工程消防监视审核治理规定》（1996年）（公安部令第30号）
23.公安部《建立工程消防监视治理规定》（2009年）（公安部令第106号）
24.公安部《建立工程消防监视治理规定》（2012年）（公安部令第119号）
25.中共中心办公厅、国务院办公厅《关于调整住房和城乡建立部职责机构体例的通知》（厅字〔2018〕85号）
26.《中华人民共和国消防法》（2019年）（主席令第29号）
27.《中华人民共和国消防法》（2021年）（主席令第81号）
28.住房和城乡建立部《建立工程消防设想审查验收治理暂行规定》（2020年）（住房和城乡建立部令第51号）
29.住房和城乡建立部《建立工程消防设想审查验收工做细则》（建科规〔2020〕5号）
30.《中华人民共和国城市规划法》（1989年）（主席令第23号）
31.《中华人民共和国城乡规划法》（2007年）（主席令第74号）
32.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（1998年）（国务院令第253号）
33.国度情况总局《建立项目完工情况庇护验收治理办法》（2002年）（国度情况庇护总局令第13号）
34.情况庇护部《建立项目完工情况庇护验收治理办法》（2010年）（情况庇护部令第16号）
35.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（2017年）（国务院令第682号）
36.生态情况部《建立项目完工情况庇护验收暂行办法》（2017年）（国环规环评〔2017〕4号）
点击阅读“根底设备项目合规性系列研究”专题文章
1.布景与立项篇
2.地盘与规划篇
— END —
超卓回忆
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