证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-016
成都西菱动力科技股份有限公司
关于召开2023年第一次暂时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确和完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月30日召开了第三届董事会第三十二次会议，公司董事会决定于2023年1月18日以现场表决与收集投票相连系的体例召开2023年第一次暂时股东大会（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”）。现将会议召开有关情状通知如下：
一、召开会议的根本情状
1、股东大会届次：2023年第一次暂时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司于2022年12月30日召开了第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于召开2023年第一次暂时股东大会的议案》，本次股东大会的召集契合《中华人民共和国公司法》等法令律例及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》的规定。
4、会议召开的时间
（1）现场会议召开时间为：2023年1月18日（礼拜三）下战书14：30。
（2）收集投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的详细时间为2023年1月18日上午9：15-9:25，9:30至11:30，下战书13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的详细时间为2023年1月18日上午9:15至下战书15:00期间的肆意时间。
5、会议的召开体例：现场投票与收集投票相连系的体例。
（1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面拜托代办署理人出席现场会议；
（2）收集投票：公司通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和互联网投票系统（）向公司股东供给收集形式的投票平台，公司股东能够在上述收集投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能抉择上述投票体例中的一种表决体例，假设统一表决权呈现反复投票表决的，以第一次投票表决成果为准。
6、会议的股权注销日：2023年1月12日（木曜日）。
7、出席对象：
（1）在股权注销日下战书收市时在中国结算深圳分公司注销在册的公司全体通俗股股东均有权出席股东大会，并能够以书面形式（《受权拜托书》见附件一）拜托代办署理人出席会议和参与表决，该股东代办署理人没必要是本公司股东；
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（2）公司董事、监事和高级治理人员；
（3）公司礼聘的律师。
8、会议地点：成都会青羊区起飞大道298号公司会议室。
二、会议审议事项
上述议案已由公司2022年12月30日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过，详细内容详见公司2023年1月3日刊载于证监会指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（）的相关通知布告，此中第一项议案为特殊决议事项。独立董事候选人资格尚需提交深圳证券交易所审核无异议前方可提交公司股东大会审议。
三、会议注销事项
1、出席注销体例：
（1）天然人股东注销：天然人股东注销须持本人身份证、股票账户卡及持股凭证；受天然人股东拜托代办署理出席会议的代办署理人，注销时须持代办署理人身份证、受权拜托书和拜托人持股凭证；
（2）法人股东注销：法人股东应由法定代表人或其拜托的代办署理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；拜托代办署理人出席会议的，代办署理人应出示本人身份证、法人股东单元的法定代表人依法出具的书面受权拜托书；
（3）异地股东可凭以上有关证件摘用信函或传实的体例注销，信函或传实须在注销时间截行前送达本公司（信函注销以本地邮戳日期为准，请说明“2023年第一次暂时股东大会”字样）；公司不承受德律风注销。
2、注销时间：2022年1月17日（礼拜二：9：00-12：00，13:00-16:00）。
3、注销地点：成都会青羊区起飞大道298号公司会议室
4、会议联络体例：
联络人：杨浩
联络德律风：028-87078355
传实：028-87072857
电子邮箱：Yanghao@xlqp.com
联络地址：成都会青羊区起飞大道298号
邮政编码：610073
5、本次股东大会与会代表食宿及交通费用自理。
四、参与收集投票的详细操做流程
在本次股东大会上，股东能够通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）参与投票，收集投票的详细操做流程见附件二。
五、备查文件
1、《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议》
附件一：受权拜托书
附件二：参与收集投票的详细操做流程
附件三：参会股东注销表
特此通知布告。
成都西菱动力科技股份有限公司
董事会
2023年1月3日
附件一
受权拜托书
兹拜托________先生（密斯）代表本人/本单元出席成都西菱动力科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会，并对以下议案以现场投票体例代为行使表决权。
拜托人对本次会议表决事项未做详细指示的，受托人能否能够按本身意思代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单元承担。
□是 □否
（阐明：请在累积投票议案中填进选举票数）
本次股东大会提案表决定见表
拜托人签字：拜托人身份证号码：
拜托人持股数：拜托人股东账号：
拜托日期：年月日拜托期限：自签订日至本次股东大会完毕
（注：受权拜托书剪报、复印或按以上格局便宜均有效；单元拜托必需加盖单元公章。）
附件二：
参与收集投票的详细操做流程
一、收集投票的法式
1、投票代码为“350733”
2、投票简称为“西菱投票”
3、填报定见表决
（1）填报表决定见
对本次股东大会需表决的议案，填报表决定见：“附和”、“反对”或“弃权”。
（2）对统一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的法式
1、投票时间：2023年1月18日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的法式
1、互联网投票系统起头投票的时间为2023年1月18日上午9：15，完毕时间为2023年1月18日下战书15：00。
2、股东通过互联网投票系统停止收集投票，需根据《深圳证券交易所投资者收集办事身份认证营业指引（2016年4月修订）》的规定打点身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者办事密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的办事密码或数字证书，可登录 在规按时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统停止投票。
附件三
成都西菱动力科技股份有限公司
2023年第一次暂时股东大会参会股东注销表
附注：
1、请用正楷字体填写上述信息（需与股东名册上所载不异）。
2、已填妥及签订的参会股东注销表，应于2023年1月17日16:00之前邮寄或传实到公司，不承受德律风注销。
3、上述参会股东注销表的剪报，复印件或按以上格局便宜均有效。
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-015
成都西菱动力科技股份有限公司
关于选举职工代表监事的通知布告
本公司及监事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会任期于2023年1月2日届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》等法令、律例、规章、标准性文件及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》的规定，公司于2023年1月3日在公司会议室以现场体例召开2022年第一次职工代表大会。经与会职工代表一致附和，选举何相东先生为公司第四届监事会职工代表监事，将与2023年第一次暂时股东大会选举产生的二名股东代表监事构成公司第四届监事会。
上述职工代表监事契合《公司法》规定的任职资格和前提，公司第四届监事会成员比来二年内层担任过公司董事或者高级治理人员的监事人数不超越公司监事总数的二分之一。
何相东先生简历见附件。
特此通知布告。
成都西菱动力科技股份有限公司监事会
2023年1月3日
附：监事简历
何相东，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。其次要履历如下：2005年结业于西南财经大学工商治理专业，获学士学位；2005年至今，就职于成都会西菱汽车配件有限责任公司及公司，任销售区域司理。
何相东先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东，其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。何相东先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》不克不及被提名为上市公司董事、监事、高级治理人员的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-014
成都西菱动力科技股份有限公司
关于提名第四届董事会董事候选人的通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会任期于2023年1月2日届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》等法令、律例、规章、标准性文件及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》的规定，公司决定停止董事会换届选举，现就相关情状通知布告如下：
公司于2022年12月30日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》及《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会资格审核，董事会附和：提名魏晓林、魏永春、罗朝金、李冬炜为第四届董事会董事候选人（简历见附件），任期三年，自股东大会审议通过之日起算；提名吴传华、赵勇、贺立龙为公司第四届董事会独立董事候选人（简历见附件），此中赵勇、贺立龙任期自股东大会被选之日起三年，吴传华任期自股东大会被选之日起至2025年11月3日。上述独立董事候选人吴传华先生、赵勇先生已获得深圳证券交易所颁布的上市公司独立董事资格证书，贺立龙先生已报名参与比来一次独立董事培训。独立董事任职资格及独立性需由公司董事会提交深圳证券交易所审核无异议前方可提交公司股东大会审议。
本次董事会换届选举将提交公司2023年第一次暂时股东大会审议并摘用累积投票轨制停止表决；为包管公司一般运做，第三届董事会全体董事将在第四届董事会董事就任前陆续担任董事职务，并根据法令、律例、规章、标准性文件及公司章程的要求认实履行董事职责。
特此通知布告。
成都西菱动力科技股份有限公司董事会
2023年1月3日
附：董事候选人简历
魏晓林，男，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长。公司开创人，1999年兴办公司，任公司董事长、总司理。魏晓林先生持有公司股份66,072,216股，占公司总股份比例38.39%，为公司控股股东、现实掌握人，与公司董事、副总司理魏永春系父子关系，与公司其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。魏晓林先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等规定不克不及被提名为上市公司董事、监事、高级治理人员的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
魏永春，男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事、副总司理。2002年至2004年于云南蒙自军分区队伍从军；2004年至今就职于成都会西菱汽车配件有限责任公司及公司，历任销售员、销售司理、销售副总，现任公司副总司理兼全资子公司成都西菱动力部件有限公司施行董事、司理。魏永春先生持有公司股份118,051股，占公司总股份比例0.07%，为公司现实掌握人之一，为公司董事长兼总司理魏晓林先生之子，与公司其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。魏永春先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等规定不克不及被提名为上市公司董事、监事、高级治理人员的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
罗朝金，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，现任公司副总司理。1999年至2009年任公司皮带轮车间员工、工段长、车间主任，2009年至2019年任公司凸轮轴事业部车间主任、消费部长、副司理、司理，2019年至2021任公司军品事业部司理，2021年至今任公司副总司理。罗朝金先生持有公司股份40,800股，占公司总股本比例0.02%，与持有本公司百分之五以上股份的股东、现实掌握人以及公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。罗朝金先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等规定不克不及被提名为上市公司董事、监事、高级治理人员的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
李冬炜，男，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，现任公司副总司理。1991年，沈阳航空工业学院机械工程系结业，2003年至2006年，空军工程大学进修，获治理科学与工程硕士学位。1991年至1998年任中国人民解放军驻破晓公司军代表室任军代表，1998年至2001年任空军驻贵阳地域军代表局任手艺助理，2001年至2008年任空戎服备部订货部可靠性办公室任顾问、工程师，2008年2012年任空戎服备部科研订货部可靠性办公室任副主任，2012年至2017年任空戎服备部科研订货部可靠性办公室任主任、高级工程师，2018年退役。2019年11月至2021年7月任天航长鹰（江苏）科技有限公司总司理，2021年8月至今任上海涵道科技有限公司副总司理。李冬炜先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。李冬炜先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等规定不克不及被提名为上市公司董事、监事、高级治理人员的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
吴传华，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册管帐师，本科学历，现任公司独立董事。1998年结业于中南财经大学自考管帐专业本科，1998年至2002年就职于重庆天健管帐师事务所，任项目司理；2003年至2007年就职于重庆华立药业股份有限公司，任财政总监；2007年至2009年就职于重庆广怀实业集团有限公司，任财政总监；2010年至2020年就职于四川远大聚华实业有限公司，任副总裁；2021年至今任重庆久久传华康养办事有限公司董事长。吴传华先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。吴传华先生具有深圳证券交易所颁布的上市公司独立董事资格证书，未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定不克不及被提名为上市公司独立董事的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
赵勇，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，现任公司独立董事。1998年结业于四川大学获法学学士学位，2002年结业于四川大学获法学硕士学位，2010年结业于吉林大学获法学博士学位。2002年7月至今任西南财经大学教师，2013年11月至2016年3月任绵阳市中级人民法院副院长（挂职），2016年12月至2022年12月任民进成都会委副主委。2019年5月至今任四川仁寿农村贸易银行股份有限公司独立董事，2020年10月至今任兴源情况科技股份有限公司独立董事。赵勇先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。赵勇先生已获得上市公司独立董事资格，未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定不克不及被提名为上市公司独立董事的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
贺立龙，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，现任公司独立董事。2004年结业于四川大学获经济学学士学位，2007年获四川大学政治经济学专业硕士学位，2011年获四川大学政治经济学专业博士学位，2009年至2010年于澳大利亚莫纳什大学获经济学结合培育提拔博士学位。2011年至今历任四川大学讲师、硕士生导师、副传授、博士生导师、经济系副主任。贺立龙先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。贺立龙先生尚未获得上市公司独立董事资格，已许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。贺立龙先生未受过中国证券监视治理委员的行政惩罚或证券交易所的惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司标准运做》及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定不克不及被提名为上市公司独立董事的情形，不是失信被施行人，契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件等要求的任职资格。
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-018
成都西菱动力科技股份有限公司
第三届监事会第二十次会议决议通知布告
本公司及监事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确和完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、监事会会议召开情状
成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十次会议于2022年12月30日在成都会青羊区起飞大道298号公司会议室以现场和通信相连系的体例召开。会议通知于2022年12月24日以书面送达全体监事，全体监事均出席本次会议。本次会议由监事会主席唐卓毅先生召集和主持，会议召开契合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司监事会议事规则》的规定。
二、监事会会议审议情状
1. 审议通过了《关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》
监事会经审议认为：根据《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定以及公司2020年9月30日召开的2020年第五次暂时股东大会的受权，监事会认为公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期规定的回属前提已成就，本次回属的152名鼓励对象契合《公司法》《证券法》等法令、律例和标准性文件以及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定的任职资格，契合《治理办法》《上市规则》等法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，契合本次鼓励方案规定的鼓励对象范畴，其做为公司本次鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，鼓励对象获授限造性股票的回属前提已成就，监事会全体监事一致附和本次鼓励方案第二个回属期回属名单，附和公司为152名鼓励对象打点回属限造性股票共计86.4896万股，并将按有关规定打点注销手续。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。
2. 审议通过了《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》
监事会经审议认为：根据《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的规定，附和做废已获授予但尚未回属的限造性股票共计36.2504万股，本次做废部门限造性股票契合有关法令、律例及《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情状。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。
3. 审议通过了《关于选举第四届监事会股东代表监事的议案》
监事会经审议附和：
（1）提名唐卓毅先生为公司第四届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年；
表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。
（2）提名陈瑞娟密斯为公司第四届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。
表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。
详细内容详见公司2023年1月3日登载于巨潮资讯网（）。
此议案需公司股东大会审议批准。
4. 审议通过了《关于第四届监事会监事津贴的议案》
监事会经审议：第四届监事会监事津贴拟为人民币5,000元/年，岁暮发放。办事期限未满一年，按现实任职期限按月计算。
表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。
此议案需公司股东大会审议批准。
三、备查文件
1.《成都西菱动力科技股份有限公司第三届监事会第二十次会议决议》
成都西菱动力科技股份有限公司监事会
2023年1月3日
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-017
成都西菱动力科技股份有限公司
第三届董事会第三十二次会议决议通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确和完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、董事会会议召开情状
成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议于2022年12月30日在成都会青羊区公司会议室以现场和通信相连系的体例召开。本次会议由董事长魏晓林先生召集和主持，会议通知于2022年12月24日以书面体例通知全体董事。会议应到董事7人，实到董事7人，部门监事及高级治理人员列席本次会议。本次会议的召开契合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议审议情状
1. 审议通过了《关于修改公司章程的议案》
董事会经审议附和《关于修改公司章程的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
2. 审议通过了《关于修改〈独立董事工做轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈独立董事工做轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《独立董事工做轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
3. 审议通过了《关于修改〈对外担保治理轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈对外担保治理轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《对外担保治理轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
4. 审议通过了《关于修改〈联系关系交易治理办法〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈联系关系交易治理办法〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《联系关系交易治理办法》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
5. 审议通过了《关于修改〈募集资金治理轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈募集资金治理轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《募集资金治理轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
6. 审议通过了《关于修改〈董事会秘书工做轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈董事会秘书工做轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《董事会秘书工做轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
7. 审议通过了《关于修改〈独立董事年报工做轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈独立董事年报工做轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《独立董事年报工做轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
8. 审议通过了《关于修改〈提防控股股东及其他联系关系方资金占用治理轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈提防控股股东及其他联系关系方资金占用治理轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《提防控股股东及其他联系关系方资金占用治理轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
9. 审议通过了《关于修改〈内幕信息知恋人治理轨制〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈内幕信息知恋人治理轨制〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《内幕信息知恋人治理轨制》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
10. 审议通过了《关于修改〈信息披露治理办法〉的议案》
董事会经审议附和《关于修改〈信息披露治理办法〉的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）及《信息披露治理办法》。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
11. 审议通过了《关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》
根据《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定以及公司2020年9月30日召开的2020年第五次暂时股东大会的受权，董事会认为公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期规定的回属前提已成就，附和为契合回属前提的鼓励对象打点回属限造性股票。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
魏晓林、魏永春、涂鹏做为联系关系董事回避表决。
表决成果：附和4票，反对0票，弃权0票。
12. 审议通过了《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》
董事会经审议附和：根据《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的规定，做废已获授予但尚未回属的限造性股票共计36.2504万股。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
魏晓林、魏永春、涂鹏做为联系关系董事回避表决。
表决成果：附和4票，反对0票，弃权0票。
13. 审议通过了《关于签定募集资金三方/四方监管协议的议案》
董事会经审议：附和公司与募集资金存放银行、募投项目施行主体成都西菱动力部件有限公司及中泰证券股份有限公司签定募集资金三方/四方监管协议，受权董事长及其拜托的代办署理人打点详细事宜。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
14. 审议通过了《关于第四届董事会董事津贴的议案》
董事会经审议：附和公司第三届董事会独立董事津贴为7.2万元/年，按月发放；其他董事津贴为1万元/年，岁暮发放。办事期限未满一年，按现实办事期限按月计算。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
15. 审议通过了《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》
董事会经审议：附和
1、提名魏晓林先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
2、提名魏永春先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
3、提名罗朝金先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
4、提名李冬炜先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
上述非独立董事任期自股东大会被选之日起三年。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
16. 审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》
董事会经审议：附和
1、提名吴传华先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
2、提名赵勇先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
3、提名贺立龙先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
此中赵勇先生、贺立龙先生任期自股东大会被选之日起三年，吴传华先生任期自股东大会被选之日起至2025年11月3日。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司股东大会审议批准。
17. 审议通过了《关于召开2023年第一次暂时股东大会的议案》
公司董事会经审议附和《关于召开2023年第一次暂时股东大会的议案》。
详细内容详见公司2023年1月3日于巨潮资讯网（）。
三、备查文件
1.《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议》
成都西菱动力科技股份有限公司董事会
2023年1月3日
成都西菱动力科技股份有限公司
监事会关于 2020 年限造性股票鼓励方案
第二个回属期回属名单的核查定见
成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法”》）《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订》（以下简称“《上市规则》”）和《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等有关规定，对公司 2020 年限造性股票鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”）第二个回属期回属名单停止审核，颁发核查定见如下：
本次回属的152名鼓励对象契合《公司法》《证券法》等法令、律例和标准性文件以及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定的任职资格，契合《治理办法》《上市规则》等法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，契合本次鼓励方案规定的鼓励对象范畴，其做为公司本次鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，鼓励对象获授限造性股票的回属前提已成就，监事会全体监事一致附和本次鼓励方案第二个回属期回属名单，附和公司为152名鼓励对象打点回属限造性股票共计86. 4896万股，并将按有关规定打点注销手续。
成都西菱动力科技股份有限公司监事会
2023年1月3日
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-012
成都西菱动力科技股份有限公司
关于做废部门已授予尚未回属的限造性股票的通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月30日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》，现将有关事项阐明如下：
一、本次鼓励方案已履行的审批法式
1.2020年9月14日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》等与公司2020年限造性股票鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”）相关的议案。同日，公司独立董事对本次鼓励方案相关议案颁发了独立定见。
2.2020年9月14日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于核实〈2020年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》等与本次鼓励方案相关的议案。
3.2020年9月15日，公司在巨潮资讯网（年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的核查定见及公示情状阐明》。
4.2020年9月30日，公司召开2020年第五次暂时股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》，并于2020年9月30日披露了《关于2020年限造性股票鼓励方案内幕信息知恋人及鼓励对象买卖公司股票情状的自查陈述》。
5.2020年10月30日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》，确定以2020年10月30日做为本次鼓励方案的授予日，向契合前提的181名鼓励对象授予320万股限造性股票。公司独立董事对该议案颁发了独立定见，认为本次鼓励方案授予前提已经成就，鼓励对象主体资格合法、有效，确定的授予日契合相关规定。
6.2020年10月30日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》，对本次授予限造性股票的鼓励对象名单停止了核实，认为鼓励对象主体资格合法、有效。
7.2022年12月30日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》，决定将本次鼓励方案已获授予尚未回属的36.2504万股限造性股票不得回属并由公司做废。同时，公司独立董事就本次回属及做废事项颁发了独立定见。
8.2022年12月30日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》，决定将本次鼓励方案已获授予尚未回属的36.2504万股限造性股票不得回属并由公司做废。
二、本次做废限造性股票的详细情状
根据《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的规定，经公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十三次会议审议批准，因24名鼓励对象去职、1名当期弃权，第一个回属期时授予人数由181人调整为156人。在此根底上，经第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议批准，公司第二个回属期做废的原因和数量详细如下：
1.因为4名鼓励对象因小我原因去职，已不契合有关鼓励对象的要求，其已获授但尚未回属2.10万股不得回属并由公司做废。
2.剔除小我去职需公司对应做废的限造性股票后，根据《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》及《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》的回属前提：公司2021年的功绩查核目标为2021年营业收进较2019年营业收进增长率不低于40%”，当现实完成值大于或等于当期查核目标的90%但小于100%时，公司层面当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。根据《成都西菱动力科技股份有限公司2021年度审计陈述》并经公司确认，公司契合功绩查核要求，当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。因而，第二个回属期公司层面现实可回属比例为32%（=40%*80%），本次契合前提回属股份数量为96.512万股，已获授但尚未回属的24.128万股不得回属并由公司做废。
3.7名鼓励对象2021年小我绩效查核评判成果为B，可回属当期拟回属限造性股票的80%，其当期不成回属的0.4224万股限造性股票由公司做废；1名鼓励对象2021年绩效考评成果为D，其当期不成回属的9.60万股限造性股票由公司做废。其余鼓励对象小我绩效查核品级均为A，称心回属前提。
综上，根据《上市公司股权鼓励治理办法》《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》等相关规定，公司董事会决定本次回属股票数量为86.4896万股，做废已获授予但尚未回属的共计36.2504万股的限造性股票，本次回属人数由157人调整为152人。
三、本次做废部门限造性对公司的影响
本次做废部门限造性股票不会对公司的财政情况和运营功效产生本色性影响，不会影响公司治理团队的不变性，也不会影响公司股权鼓励方案陆续施行。
四、监事会定见
监事会认为：本次做废部门限造性股票契合有关法令、律例及公司《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情状，附和公司此次做废部门限造性股票。
五、独立董事定见
独立董事认为：本次做废部门限造性股票契合《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》相关规定，所做的决定履行了需要的法式。独立董事一致附和公司做废部门已获授但尚未回属的限造性股票。
六、法令定见书
北京德恒律师事务所律师认为：公司本次限造性股票做废已获得了现阶段需要的批准与受权，履行了响应的法式；本次限造性股票做废的原因、做废的数量均契合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权鼓励治理办法》等法令、律例、标准性文件及《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1、成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议；
2、成都西菱动力科技股份有限公司第三届监事会第二十次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立定见；
4、北京德恒律师事务所关于成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项的法令定见。
特此通知布告。
成都西菱动力科技股份有限公司董事会
2023年1月3日
北京德恒律师事务所关于成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项的法令定见
德恒01F20201120-7号
致：成都西菱动力科技股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“西菱动力”）的拜托，担任西菱动力2020年限造性股票鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”或“本方案”）事项的专项法令参谋。本所已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权鼓励治理办法（2018年修订）》（以下简称“《治理办法》”）等法令、行政律例、部分规章及其他标准性文件和《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，根据律师行业公认的营业原则、道德标准和勤奋尽责精神，就本次鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项出具本法令定见。
公司已向本所做出许诺，包管其为本次鼓励方案事项向本所供给的原始文件、副本素材和影印件上的签字、签章均为实在的；其所做的陈说和阐明是完全、实在和有效的；一切足以影响本法令定见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所处置证券法令营业治理办法》和《律师事务所证券法令营业执业规则》等法令律例的规定，根据本法令定见出具日以前已经发作或存在的事实，严厉履行法定职责，遵照勤奋尽责和诚恳信誉原则，停止了足够的核查验证，包管本法令定见所认定的事实实在、准确、完全，所颁发的结论性定见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并承担响应法令责任。
本所仅就与公司本次鼓励方案事项有关的法令问题颁发法令定见，其实不对管帐、审计、资产评估、投资决策、财政阐发等法令之外的专业事项和陈述颁发定见；本所在本法令定见中关于有关报表、财政审计和资产评估等文件中的某些数据和结论的引用，其实不意味着本所对那些数据和结论的实在性和准确性做出任何明示或默示的包管，关于该等内容本所及本所律师无核查和做出揣度的恰当资格。
本法令定见仅供公司为本次鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废之目标利用，非经本所附和，不得被任何人用做任何其他用处。
本所附和公司在为本次鼓励方案事项所造造的文件中引用本法令定见的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用招致法令上的歧义或曲解。
本所律师附和将本法令定见做为公司本次鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项所必备的法令文件，伴同其他申报素材一路上报，并依法对所出具的法令定见承担响应的法令责任。
基于上述，本所根据《公司法》《证券法》《治理办法》及《公司章程》的规定，根据我国律师行业公认的营业原则、道德标准和勤奋尽责精神，对公司本次鼓励方案的有关文件和事实停止了核查和验证，现出具本法令定见如下：
一、本次回属及做废事项的批准与受权
1.2020年9月14日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》等与本次鼓励方案相关的议案。同日，公司独立董事对本次股权鼓励方案相关议案颁发了独立定见。
2.2020年9月14日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于核实〈2020年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》等与本次鼓励方案相关的议案。
3.2020年9月15日，公司在巨潮资讯网（年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的核查定见及公示情状阐明》。
4.2020年9月30日，公司召开2020年第五次暂时股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》，并于2020年9月30日披露了《关于2020年限造性股票鼓励方案内幕信息知恋人及鼓励对象买卖公司股票情状的自查陈述》。对此，西菱动力已根据《治理办法》的相关规定在巨潮资讯网（）予以通知布告。
5.2020年10月30日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》，确定以2020年10月30日做为本次鼓励方案的授予日，向契合前提的181名鼓励对象授予320万股限造性股票。公司独立董事对该议案颁发了独立定见，认为本次鼓励方案授予前提已经成就，鼓励对象主体资格合法、有效，确定的授予日契合相关规定。
6.2020年10月30日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》，对本次授予限造性股票的鼓励对象名单停止了核实，认为鼓励对象主体资格合法、有效。
7.2022年12月30日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》。同时，公司独立董事就本次回属及做废事项颁发了独立定见。
8.2022年12月30日，公司召开第届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》《关于做废部门已授予但尚未回属的限造性股票的议案》。同时，监事会对第二个回属期回属名单停止了审核并颁发了核查定见。
基于上述，本所律师认为，截至本法令定见出具之日，公司已就本次回属及做废事项获得了现阶段需要的批准与受权，契合《治理办法》和《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定。
二、本次回属的详细情状
（一）回属期
根据《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“《鼓励方案（草案）》”）的规定，自限造性股票授予之日起24个月后的首个交易日起至限造性股票授予之日起36个月内的最初一个交易日当日行为第二个回属期，回属比例为获授限造性股票总数的40%。
公司本次鼓励方案的授予日为2020年10月30日，截至本法令定见出具之日，公司本次鼓励方案授予的限造性股票进进第二个回属期。
（二）回属前提成就情状
经核查，根据《鼓励方案（草案）》《成都西菱动力科技股份有限公司2019年度审计陈述》《成都西菱动力科技股份有限公司2021年度审计陈述》《成都西菱动力科技股份有限公司2021年度内部掌握自我评判陈述》、公司确实认及相关通知布告文件的规定，第二个回属期回属前提已成就，详细如下：
（三）回属情状
1.根据《鼓励方案（草案）》的规定及公司的通知布告文件，公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期的回属情状如下：
2.根据《鼓励方案（草案）》的规定及公司的通知布告文件，公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期可回属鼓励对象详细如下：
综上，本所律师认为，本次鼓励方案鼓励对象授予部门限造性股票已进进第二个回属期，第二个回属期的回属前提已经成就，相关回属安放契合《治理办法》等有关法令、律例及《鼓励方案（草案）》的有关规定。
三、本次做废的详细情状
（一）本次做废的原因和数量
根据《鼓励方案（草案）》的规定，经公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十三次会议审议批准，因24名鼓励对象去职、1名当期弃权，第一个回属期时授予人数由181人调整为156人。在此根底上，经第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议批准，公司第二个回属期做废的原因和数量详细如下：
1.因为4名鼓励对象因小我原因去职，已不契合有关鼓励对象的要求，其已获授但尚未回属2.10万股不得回属并由公司做废。
2.剔除小我去职需公司对应做废的限造性股票后，根据公司《鼓励方案（草案）》及《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》的回属前提：公司2021年的功绩查核目标为“2021年营业收进较2019年营业收进增长率不低于40%”，当现实完成值大于或等于当期查核目标的90%但小于100%时，公司层面当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。根据《成都西菱动力科技股份有限公司2021年度审计陈述》并经公司确认，公司契合功绩查核要求，当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。因而，第二个回属期公司层面现实可回属比例为32%（=40%*80%），本次契合前提回属股份数量为96.512万股，已获授但尚未回属的24.128万股不得回属并由公司做废。
3.7名鼓励对象2021年小我绩效查核评判成果为B，可回属当期拟回属限造性股票的80%，其当期不成回属的0.4224万股限造性股票由公司做废；1名鼓励对象2021年绩效考评成果为D，其当期不成回属的9.60万股限造性股票由公司做废。其余鼓励对象小我绩效查核品级均为A，称心回属前提。
综上，根据《治理办法》《鼓励方案（草案）》等相关规定，公司董事会决定本次回属股票数量为86.4896万股，做废已获授予但尚未回属的共计36.2504万股的限造性股票，本次回属人数由157人调整为152人。
（二）公司董事会、监事会及独立董事的定见阐明
公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议附和做废已获授予但尚未回属的限造性股票共计36.2504万股。
独立董事认为本次做废部门限造性股票契合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《治理办法》《创业板上市公司营业打点指南第5号——股权鼓励》以及公司《鼓励方案（草案）》中的相关规定，所做的决定履行了需要的法式。独立董事一致附和公司做废部门已获授但尚未回属的限造性股票。
综上，本所律师认为，公司本次限造性股票做废已获得了现阶段需要的批准与受权，履行了响应的法式；本次限造性股票做废的原因、做废的数量均契合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《治理办法》等法令、律例、标准性文件及《鼓励方案（草案）》的相关规定。
四、结论定见
综上所述，本所律师认为，截至本法令定见出具之日，公司本次鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项已经获得现阶段需要的批准与受权；本次鼓励方案已进进第二个回属期，第二个回属期的回属前提已成就，相关回属安放契合《治理办法》等有关法令、律例及《鼓励方案（草案）》的有关规定；公司尚需根据相关规定打点第二个回属期限造性股票的回属注销手续及履行响应的信息披露义务；本次做废限造性股票事宜契合《治理办法》及《鼓励方案（草案）》的相关规定。
本法令定见副本一式肆份，经本所盖印并经本所承办律师签字后生效。
北京德恒律师事务所
负责人：王 丽
经办律师：杨 兴 辉
经办律师：张 鼎 城
2022年12月30日
证券代码：300733 证券简称：西菱动力 通知布告编号：2023-011
成都西菱动力科技股份有限公司关于2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的通知布告
本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
重要内容提醒：
1、本次契合回属前提的鼓励对象人数：152人；
2、第二类限造性股票回属数量：86.4896万股；
3、本次回属股票来源：公司向鼓励对象定向发行公司A股通俗股股票；
4、本次回属的第二类限造性股票在相关手续打点完后、上市畅通前，公司将发布相关提醒性通知布告，敬请投资者重视。
成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月30日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》，根据公司2020年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”、“本次鼓励方案”）的规定和公司2020年第五次暂时股东大会的受权，董事会附和向契合前提的152名鼓励对象打点86.4896万股第二类限造性股票回属事宜。现将有关事项通知布告如下：
一、本次鼓励方案简述
（一）授予限造性股票的股票来源
公司2020年限造性股票鼓励方案涉及的标的股票来源为公司向鼓励对象定向发行公司A股通俗股股票。
（二）本鼓励方案授予的限造性股票在各鼓励对象间的分配情状如下表所示：
注1：上表中数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五进原因所致。
注2：上述鼓励对象中，魏永春为公司现实掌握人之一。除此之外，本鼓励方案的鼓励对象不包罗独立董事、监事。
（三）本鼓励方案的回属安放
本鼓励方案授予的限造性股票自授予之日起12个月后，且在鼓励对象称心响应回属前提后按约定比例分次回属，回属日必需为本鼓励方案有效期内的交易日，但下列期间内不得回属：
1、公司按期陈述通知布告前30日内，因特殊原因推延按期陈述通知布告日期的，自原预约通知布告日前30日起算，至通知布告前1日；
2、公司功绩预告、功绩快报通知布告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的严重事务发作之日或者进进决策法式之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
本鼓励方案授予的限造性股票的回属安放如下表所示：
（四）本鼓励方案的回属前提
回属期内同时称心下列前提时，鼓励对象获授的限造性股票方可回属：
1、本公司未发作如下任一情形：
（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；
（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或无法表达定见的审计陈述；
（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、《公司章程》、公开许诺停止利润分配的情形；
（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、鼓励对象未发作如下任一情形：
（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；
（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；
（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；
（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、鼓励对象回属权益的任职期限要求
鼓励对象回属获授的各批次限造性股票前，须称心12个月以上的任职期限。
4、公司层面的功绩查核要求
本方案授予的限造性股票查核年度为2020-2022年三个管帐年度，每个管帐年度查核一次，以到达功绩查核目标做为鼓励对象昔时度的回属前提之一。本鼓励方案各年度功绩查核目标如下：
注：1、上述“营业收进”是指经审计的上市公司营业收进；
2、若公司发作并购重组行为，则昔时度及之后年度的公司营业收进查核以扣除并购重组产生的新增营业收进为核算根据。
回属期内，公司为称心回属前提的鼓励对象打点股票回属注销事宜。若各回属期内，公司当期未到达功绩查核目标的，所有鼓励对象对应查核昔时方案回属的限造性股票全数取缔回属，并做废失效。
5、小我层面的绩效查核要求
鼓励对象小我层面的查核根据公司内部绩效查核相关轨制施行，鼓励对象小我查核评判成果分为A、B、C、D四个品级，对应的可回属情状如下：
在公司功绩各查核年度对应查核目标完成度（A）到达90%（含）以上的前提下，鼓励对象当期现实回属的限造性股票数量=小我当期目标回属的股数×公司层面可回属比例（M）×小我层面回属系数（N）。
若鼓励对象当期的小我层面回属系数未达1.0且公司当期功绩目标查核完成度未达100%（即目标回属数）的，则剩余不称心回属前提的股份数应当取缔回属，并做废失效，不成递延至下一年度。
二、本次鼓励方案的审批法式和信息披露情状
1、2020年9月14日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》。公司独立董事就本次鼓励方案相关议案颁发了附和的独立定见。同日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于核实〈2020年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》，监事会对拟授予的鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见，附和公司本次鼓励方案授予的鼓励对象名单。
2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司在内部公示栏公示了《公司2020年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单》，对鼓励对象的姓名及职务予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟授予的鼓励对象名单提出的异议，也未收到其他任何反应。2020年9月25日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的审核定见及公示情状阐明》（通知布告编号：2020-096）。
3、2020年9月30日，公司召开2020年第五次暂时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点公司2020年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》。同日，公司于巨潮资讯网（）。
4、2020年10月30日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》。公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见，认为本次鼓励方案授予前提已经成就，鼓励对象主体资格合法、有效，确定的授予日契合相关规定。同日，第三届监事会第九次会议审议通过《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》。公司董事会认为本次鼓励方案的授予前提已经成就，附和本次鼓励方案的授予日为2020年10月30日。监事会对授予日的鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见，附和公司本次鼓励方案授予的鼓励对象名单。
5、2022年12月30日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就的议案》和《关于做废部门已授予尚未回属的限造性股票的议案》。公司独立董事对上述议案颁发了独立定见，监事会对2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期的回属名单停止核实并颁发核查定见。
三、本次施行的鼓励方案与股东大会审议通过的股权鼓励方案差别情状
根据《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的规定，经公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十三次会议审议批准，因24名鼓励对象去职、1名当期弃权，授予人数由181人调整为156人。在此根底上，经第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议批准，公司第二个回属期做废的原因和数量详细如下：
1、因4名鼓励对象小我原因去职，已不契合有关鼓励对象的要求，其已获授但尚未回属2.10万股不得回属并由公司做废。
2、剔除小我去职需公司对应做废的限造性股票后，根据公司《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》及《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》的回属前提：公司2021年的功绩查核目标为“2021年营业收进较2019年营业收进增长率不低于40%”，当现实完成值大于或等于当期查核目标的90%但小于100%时，公司层面当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。根据《成都西菱动力科技股份有限公司2021年度审计陈述》，公司契合功绩查核要求，当期对应可回属的比例为当期应回属的80%。因而，第二个回属期公司层面现实可回属比例为32%（=40%*80%），本次契合前提回属股份数量为96.512万股，已获授但尚未回属的24.128万股不得回属并由公司做废。
3、7名鼓励对象2021年小我绩效查核评判成果为B，可回属当期可回属限造性股票的80%，其当期不成回属的0.4224万股限造性股票由公司做废；1名鼓励对象2021年绩效考评成果为D，其当期不成回属的9.60万股限造性股票由公司做废。其余鼓励对象小我绩效查核品级均为A，称心回属前提。
综上，本次回属股票数量为86.4896万股，本次回属人数由157人调整为152人。除上述事项调整外，本次施行的鼓励方案与已披露的鼓励方案一致。
四、鼓励方案设定的第二个回属期回属前提的成就情状
1、董事会对本次授予能否称心前提的相关阐明
根据公司2020年限造性股票鼓励方案的规定，第二个回属期回属时间为自限造性股票授予之日起24个月后的首个交易日起至限造性股票授予之日起36个月内的最初一个交易日当日行，回属比例为获授限造性股票总数的40%。
公司本鼓励方案限造性股票的授予日为2020年10月30日。截至本通知布告发布之日，公司本次鼓励方案中已授予的限造性股票进进第二个回属期，第二个回属期为2022年11月1日至2023年10月31日。
限造性股票的回属前提成就阐明：
综上所述，董事会认为公司2020年限造性股票鼓励方案设定的第二个回属期回属前提已经成就，根据公司2020年第五次暂时股东大会对董事会的受权，公司董事会将同一打点鼓励对象限造性股票回属及相关的回属股份注销手续，并将中国证券注销结算有限责任公司打点完毕股份变动注销手续当日确定为回属日。2、监事会的定见
监事会经审议认为：根据《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定以及公司2020年9月30日召开的2020年第五次暂时股东大会的受权，监事会认为公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期规定的回属前提已成就，本次回属的152名鼓励对象契合《公司法》《证券法》等法令、律例和标准性文件以及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定的任职资格，契合《治理办法》《上市规则》等法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，契合本次鼓励方案规定的鼓励对象范畴，其做为公司本次鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，鼓励对象获授限造性股票的回属前提已成就，监事会全体监事一致附和本次鼓励方案第二个回属期回属名单，附和公司为152名鼓励对象打点回属限造性股票共计86.4896万股，并将按有关规定打点注销手续。
3、独立董事的定见
独立董事认为：（1）公司不存在违背《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》等相关规定的情形。（2）本次回属契合公司《成都西菱动力科技股份有限公司2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定，获授第二类限造性股票的152名鼓励对象均称心回属前提，其做为本次回属的鼓励对象主体资格合法、有效，鼓励对象获授限造性股票的回属前提已成就。（3）公司决策法式契合法令、律例及《公司章程》的规定，会议法式合法、决议有效，不存在损害公司、公司股东特殊是中小股东利益的情形。（4）公司董事会会议在审议该项议案时，联系关系董事已根据相关规定回避表决，董事会审议和决策法式合法、合规。
五、2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属情状
（一）授予日：2020年10月30日
（二）第二个回属期可回属人数：152人
（三）第二个回属期可回属数量：86.4896万股
（四）回属价格：8.55元/股
（五）股票来源：公司向鼓励对象定向发行本公司A股通俗股股票
（六）2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期可回属详细情状如下：
注1：上表中数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五进原因所致。
注2：上述鼓励对象中，魏永春为公司现实掌握人。除此之外，本鼓励方案的鼓励对象不包罗独立董事、监事。
六、监事会对鼓励对象名单的核实情状
本次回属的鼓励对象契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法令、律例和标准性文件以及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定的任职资格，契合《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，契合本鼓励方案规定的鼓励对象范畴，其做为公司本鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，鼓励对象获授限造性股票的回属前提已成就。
七、鼓励对象缴纳小我所得税的资金安放和缴纳体例
鼓励对象需缴纳的小我所得税由鼓励对象自行筹措，由公司同一代缴。
八、鼓励对象为董事、高级治理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月买卖公司股票的情状阐明
参与本次鼓励方案的公司董事、高级治理人员、持股5%以上股东在本通知布告日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。
九、法令定见书结论性定见
北京德恒律师事务所律师认为：截至本法令定见出具之日，公司本次鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项已经获得现阶段需要的批准与受权；本次鼓励方案已进进第二个回属期，第二个回属期的回属前提已成就，相关回属安放契合《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》等有关法令、律例及《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定；公司尚需根据相关规定打点第二个回属期限造性股票的回属注销手续及履行响应的信息披露义务；本次做废限造性股票事宜契合《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》及《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定；本次做废限造性股票事宜契合《2020年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》及《2020年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定。
十、本次回属对公司相关财政情况何运营功效的影响
公司本次对2020年限造性股票鼓励方案中称心回属前提的鼓励对象打点第二个回属期回属相关事宜，契合《创业板上市公司营业打点指南第5号—股权鼓励》等相关法令、律例及鼓励方案的有关规定。
公司根据《企业管帐原则第11号——股份付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》，确定限造性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限造性股票停止从头评估，公司将在授予日至回属日期间的每个资产欠债表日，根据最新获得的可回属的人数变更、功绩目标完成情状等后续信息，批改估量可回属限造性股票的数量，并根据限造性股票授予日的公允价值，将当期获得的办事计进相关成本或费用和本钱公积。公司在授予日授予限造性股票后，已在对应的期待期根据管帐原则对本次限造性股票相关费用停止响应摊销。
第二个回属期可回属限造性股票如全数回属，公司总股本将增加86.4896万股，将影响和摊薄公司根本每股收益和净资产收益率，详细以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准，本次限造性股票回属不会对公司财政情况和运营功效产生严重影响。
本次回属对公司股权构造不会产生严重影响。本次回属完成后，公司股权散布仍具备上市前提。
十一、备查文件
1、成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议；
2、成都西菱动力科技股份有限公司第三届监事会第二十次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立定见；
4、北京德恒律师事务所关于公司2020年限造性股票鼓励方案第二个回属期回属前提成就及部门限造性股票做废事项的法令定见。
特此通知布告。