证券代码：605117 证券简称：德业股份 通知布告编号：2022-094
宁波德业科技股份有限公司
关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象
授予预留股票期权的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
重要内容提醒：
●预留股票期权授予日：2022年12月20日
●预留股票期权授予数量：62.3000万份
宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权鼓励方案（以下简称“鼓励方案”）规定的股票期权授予前提已成就，根据2022年第一次暂时股东大会的受权，公司于2022年12月20日召开第二届董事会第二十次会议，确定公司以2022年12月20日为本次股权鼓励方案股票期权的预留授予日，向契合授予前提的125名鼓励对象授予62.3000万份股票期权，行权价格为219.02元/股。
一、本次鼓励方案权益授予情状
（一）本次权益授予已履行的决策法式和信息披露情状
1、2022年7月5日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要》《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案施行查核治理办法》《关于提请股东大会受权董事会打点2022年股票期权鼓励方案相关事宜的议案》。公司独立董事对此颁发了独立定见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要》《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案施行查核治理办法》《关于核实〈宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》。公司监事会对本鼓励方案相关事项停止核实并出具了相关核查定见，律师出具了响应的法令定见书。
2、2022年7月6日至2022年7月15日，公司将鼓励对象的姓名和职务在公司网站停止了公示。在公示期内，公司未收到关于本次鼓励对象的异议，并于2022年7月19日披露了《监事会关于2022年股票期权鼓励方案鼓励对象名单的核查定见及公示情状的阐明》。
3、2022年7月25日，公司召开2022年第一次暂时股东大会，审议通过了《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要》《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案施行查核治理办法》《关于提请股东大会受权董事会打点2022年股票期权鼓励方案相关事宜的议案》。公司对本次鼓励方案内幕信息知恋人买卖公司股票情状停止了自查，并于2022年7月26日披露了《关于2022年股票期权鼓励方案内幕信息知恋人买卖公司股票情状的自查陈述》。
4、2022年7月26日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象初次授予股票期权的议案》，确定2022年7月26日为本鼓励方案的初次授予日，拟授予312名鼓励对象408.1000万份股票期权。公司独立董事对此颁发了独立定见。
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同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象初次授予股票期权的议案》，公司监事会对本鼓励方案相关事项停止核实并出具了相关核查定见，律师出具了响应的法令定见书。
5、2022年12月20日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象授予预留股票期权的议案》，确定2022年12月20日为预留股票期权的授予日，拟授予125名鼓励对象62.3000万份股票期权。公司独立董事对此颁发了独立定见。
同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象授予预留股票期权的议案》，公司监事会对本鼓励方案相关事项停止核实并出具了相关核查定见，律师出具了响应的法令定见书。
（二）董事会关于契合授予前提的阐明
根据《治理办法》及本次鼓励方案的相关规定，只要同时称心下列前提时，公司才气向鼓励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予前提未达成，则不克不及向鼓励对象授予股票期权。
1、公司未发作以下任一情形：
（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；
（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；
（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；
（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、鼓励对象未发作以下任一情形：
（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；
（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；
（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；
（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会颠末认实核查，认为公司及本次拟授予的鼓励对象未发作或不属于上述任一情状，本次鼓励方案中股票期权的授予前提已经成就。
（三）本次股票期权授予的详细情状
1、预留授予日：2022年12月20日
2、预留授予数量：62.3000万份
3、授予人数：125人
4、行权价格：219.02元/股
5、股票来源：公司向鼓励对象定向发行的本公司人民币A股通俗股
6、股票期权鼓励方案的有效期、期待期和行权安放情状
（1）有效期
本鼓励方案的有效期自股票期权授予注销完成之日起至鼓励对象获授的股票期权全数行权或登记之日行，最长不超越60个月。
（2）期待期
本鼓励方案授予的股票期权期待期为股票期权受权日至股票期权可行权日之间的时间段。本鼓励方案预留授予的股票期权期待期为自预留部门授予之日起12个月、24个月、36个月。
（3）可行权日
在本鼓励方案经股东大会通事后，授予的股票期权自授予注销完成之日起满12个月后能够起头行权。可行权日必需为交易日，且不得鄙人列期间内停止行权：
①公司年度陈述、半年度陈述通知布告前30日内，因特殊原因推延通知布告日期的，自原预约通知布告日前30日起算，至通知布告前1日；
②公司季度陈述、功绩预告、功绩快报通知布告前10日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的严重事务发作之日或者进进决策法式之日，至依法披露之日；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
（4）行权安放
本鼓励方案预留授予股票期权的行权期及各期行权时间安放如下表所示：
当期行权前提未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，应由公司登记相关股票期权。股票期权各行权期完毕后，鼓励对象在响应行权期未行权的当期股票期权应当末行行权，公司应当及时登记。相关法令、行政律例、部分规章对上市公司董事、高级治理人员买卖上市公司股票的期间有限造的，鼓励对象不得在相关限造期间行权。
7、股票期权在各鼓励对象间的分配情状
注：上表中数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五进原因所致。
8、公司功绩查核要求
根据岗位职责及鼓励需求差别，综合考虑公司股权鼓励的有效性，本鼓励方案将鼓励对象分为三类，对各类鼓励对象的公司功绩查核停止差别化设置，以进步本鼓励方案的针对性和精准度。
（1）第一类鼓励对象
注：上述“净利润”指经审计的回属于德业变频的扣除非经常性损益的净利润，但剔除在本方案有效期内施行的所有股权鼓励方案在对应功绩查核期摊销的股份付出费用影响的数值做为计算根据。
（2）第二类鼓励对象
注：上述“净利润”指经审计的回属于德业电器的扣除非经常性损益的净利润，但剔除在本方案有效期内施行的所有股权鼓励方案在对应功绩查核期摊销的股份付出费用影响的数值做为计算根据。
（3）第三类鼓励对象
注：上述“净利润”指经审计的回属于德业变频及德业电器的扣除非经常性损益的净利润，但剔除在本方案有效期内施行的所有股权鼓励方案在对应功绩查核期摊销的股份付出费用影响的数值做为计算根据。
若各行权期内，当期功绩程度未到达功绩查核目标前提的，该类鼓励对象对应查核昔时可行权的股票期权均不得行权，对应的股票期权由公司登记。
9、小我绩效查核要求
在本鼓励方案施行期间，所有鼓励对象的小我层面绩效查核根据公司《查核治理办法》及相关规定组织施行，并按照鼓励对象的查核成果确定其小我绩效查核行权比例（P），每一绩效品级对应的行权比例如下表所示：
在公司功绩查核前提达标的情状下，鼓励对象小我昔时现实可行权额度=小我昔时方案行权额度×小我绩效查核行权比例（P）。
鼓励对象查核昔时不得行权的股票期权，由公司登记。
二、监事会对鼓励对象名单核实的情状
本次股票期权鼓励方案授予的鼓励对象均契合《治理办法》等相关法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，其做为公司股权鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效。公司2022年股票期权鼓励方案规定的预留股票期权的授予前提已经成就。监事会附和公司以2022年12月20日为预留授予日，向契合授予前提的125名鼓励对象授予62.3000万份股票期权，行权价格为219.02元/股。
三、股票期权授予后对公司财政情况的影响
根据《企业管帐原则第11号——股份付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》的相关规定，需要抉择恰当的估值模子计算股票期权的公允价值。公司抉择Black-Scholes模子（B-S模子）于2022年12月20日对预留授予的股票期权停止了测算，将来几年股票期权的成本摊销情状如下表所示：
上述成本摊销最末成果将以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准。公司将在按期陈述中披露详细的管帐处置办法及对公司功绩的影响。
四、独立董事的独立定见
独立董事关于向本次鼓励方案鼓励对象授予预留股票期权事宜颁发独立定见如下：
1、董事会确定本次鼓励方案的预留授予日为2022年12月20日，该授予日契合《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）和《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案（草案）》中关于授予日的相关规定，公司2022年股票期权鼓励方案规定的预留股票期权的授予前提已经成就。
2、未发现公司存在《治理办法》等法令、律例规定的制止施行股权鼓励方案的情形，公司具备施行鼓励方案的主体资格。
3、本次股票期权鼓励方案授予的鼓励对象均契合《治理办法》等相关法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，其做为公司股权鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效。
4、本次鼓励方案的内容契合《治理办法》等相关法令、律例和标准性文件的规定；对各鼓励对象股票期权的授予安放、行权安放（包罗授予额度、授予日期、授予前提、行权价格、期待期、行权期、行权前提等事项）未违背有关法令、律例和标准性文件的规定，未进犯公司及全体股东的利益。
5、公司施行本次鼓励方案能够进一步完美公司的鼓励、约束机造，完美薪酬查核系统，进步公司可继续开展才能，进步治理效率和运营者的积极性、创造性与责任心，并最末有利于进步公司功绩，确保公司将来开展战术和运营目标的实现，为股东带来更高效、更耐久的回报。
综上，独立董事一致附和公司以2022年12月20日为预留授予日，向契合授予前提的125名鼓励对象授予62.3000万份股票期权，行权价格为219.02元/股。
五、法令定见书的结论性定见
北京大成（宁波）律师事务所认为：截至本法令定见书出具之日，本次预留授予已经获得现阶段需要的批准和受权，本次预留授予确定的授予日和授予对象契合《治理办法》及《鼓励方案（草案）》等规定；本鼓励方案的授予前提已经称心，德业股份施行本次预留授予契合《治理办法》及《鼓励方案（草案）》等规定；本鼓励方案尚需根据《治理办法》等规定履行后续法式。
六、独立财政参谋定见
安然证券股份有限公司认为：德业股份本次股票期权鼓励方案的预留部门授予事项已获得了需要的批准与受权，本鼓励方案预留受权日、行权价格、授予对象、授予数量等事项确实定契合《公司法》《证券法》《治理办法》等法令律例和标准性文件的规定，宁波德业科技股份有限公司不存在不契合公司2022年股票期权鼓励方案规定的授予前提的情形。
特此通知布告。
宁波德业科技股份有限公司
董事会
2022年12月21日
证券代码：605117 证券简称：德业股份 通知布告编号：2022-092
宁波德业科技股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情状
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法令律例及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月20日上午9时在公司9楼会议室召开第二届董事会第二十次会议，本次会议以现场连系通信体例召开。本次会议于2022年12月15日以书面、德律风等体例通知了全体董事。会议应到董事7名，实到董事7名，董事张和君、张栋斌、张栋业、谈最以现场参会形式参与了会议，董事胡力明、墨伟元、陶宏志以通信体例参与了本次会议，会议到达了《公司法》和《公司章程》规定的召开董事会法定董事人数。
本次会议由张和君先生主持，公司监事、高级治理人员列席了会议。会议的召开契合《公司法》、《公司章程》及其他有关法令、律例的规定，构成决议合法有效。
二、董事会会议审议情状
本次会议以记名表决的体例，审议并通过全数议案，构成如下决议：
（一）审议通过《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象授予预留股票期权的议案》
根据《上市公司股权鼓励治理办法》《宁波德业科技股份有限公司2022年股票期权鼓励方案（草案）》的相关规定，经审议，董事会认为公司2022年股票期权鼓励方案规定的预留股票期权的授予前提已经成就，确定公司以2022年12月20日为预留授予日，向契合授予前提的125名鼓励对象授予62.3000万份股票期权，行权价格为219.02元/股。
详细内容详见同日披露于上海证券交易所网站（）。
表决成果：7票附和，0票反对，0票弃权。
上彀通知布告附件
1、《宁波德业科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立定见》
特此通知布告。
宁波德业科技股份有限公司
董事会
2022年12月21日
●备查文件
第二届董事会第二十次会议决议
证券代码：605117 证券简称：德业股份 通知布告编号：2022-093
宁波德业科技股份有限公司
第二届监事会第十九次会议决议通知布告
本公司监事会及全体监事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情状
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法令律例及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月20日上午10时在公司9楼会议室召开第二届监事会第十九次会议，本次会议以现场体例召开。本次会议于2022年12月15日以书面、德律风等体例通知了全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，监事刘远进、乐飞军、来二航以现场参会形式参与了会议，会议到达了《公司法》和《公司章程》规定的召开监事会法定监事人数。
本次会议由刘远进先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开契合《公司法》、《公司章程》及其他有关法令、律例的规定，构成决议合法有效。
二、监事会会议审议情状
本次会议以记名表决的体例，审议并通过全数议案，构成如下决议：
（一）审议通过《关于向2022年股票期权鼓励方案鼓励对象授予预留股票期权的议案》
经审查，监事会认为：本次股票期权鼓励方案预留部门授予的鼓励对象均契合《治理办法》等相关法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，其做为公司股权鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效。公司2022年股票期权鼓励方案规定的预留股票期权的授予前提已经成就。监事会附和公司以2022年12月20日为预留授予日，向契合授予前提的125名鼓励对象授予62.3000万份股票期权，行权价格为219.02元/股。
详细内容详见同日披露于上海证券交易所网站（）。
表决成果：3票附和，0票反对，0票弃权。
特此通知布告。
宁波德业科技股份有限公司
监事会
2022年12月21日
●备查文件
第二届监事会第十九次会议决议