广州地铁设想研究院股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议通知布告

证券代码：003013 证券简称：地铁设想 通知布告编号：2023-004

广州地铁设想研究院股份有限公司

第二届董事会第十次会议决议通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

一、董事会会议召开情状

广州地铁设想研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2023年2月8日（礼拜三）以通信表决的体例召开，会议通知已于2023年2月3日以电子邮件的形式送达列位董事。本次会议应出席董事9人，现实出席董事9人，无拜托出席情状。会议由董事长农兴中先生主持，本次会议的召开和表决法式契合《公司法》等有关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情状

与会董事以投票表决体例审议通过以下议案：

1.审议通过《关于聘用公司副总司理的议案》

经董事会提名委员会审核，董事会附和聘用马明先生为公司副总司理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满为行。马明先生简历详见附件。

表决成果：附和9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事就该事项颁发了附和的独立定见，详细内容详见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立定见》。

2.审议通过《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》

附和公司在确保不影响募投项目一般停止和包管募集资金平安的前提下，利用不超越人民币22,500万元闲置募集资金停止现金治理，投资于平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物。在上述额度和期限范畴内，资金可轮回滚动利用，并受权公司董事长在受权额度范畴内行使决策权并签订相关合同文件或协议材料。闲置募集资金现金治理到期后及时回还至募集资金专户。

表决成果：附和9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事就该事项颁发了附和的独立定见，保荐机构颁发了核查定见，详细内容详见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立定见》及《华泰结合证券有限责任公司关于广州地铁设想研究院股份有限公司利用部门闲置募集资金停止现金治理的核查定见》。

详细内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）。

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三、备查文件

1.公司第二届董事会第十次会议决议；

2.独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立定见；

3.华泰结合证券有限责任公司关于广州地铁设想研究院股份有限公司利用部门闲置募集资金停止现金治理的核查定见。

特此通知布告。

广州地铁设想研究院股份有限公司

董 事 会

2023年2月9日

附件：

马明先生简历

马明先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学本科学历，工程师。曾任公司助理、专员、主管、副部长、部长，现任公司副总司理。曾兼任广州地铁设想院施工图征询有限公司监事，除上述情状外，比来五年没有在其他机构担任董事、监事、高级治理人员的情状。

截至本通知布告日，马明先生未间接持有本公司股份，通过珠海科耀投资合伙企业（有限合伙）间接持有本公司75,983股股份，持股比例为0.0190%；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人、公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系；不存在违背《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在被中国证监会摘取证券市场禁进办法，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员，期限尚未届满的情形；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚，未遭到证券交易所公开训斥或者三次以上传递责备；不存在因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访且尚未有明白结论定见的情形；不属于国度公事员；经更高人民法院网查询，不属于“失信被施行人”；其任职资格契合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等相关法令律例和《公司章程》的规定。

证券代码：003013 证券简称：地铁设想 通知布告编号：2023-005

广州地铁设想研究院股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议通知布告

本公司及监事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

一、监事会会议召开情状

广州地铁设想研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2023年2月8日（礼拜三）以通信表决的体例召开，会议通知已于2023年2月3日以电子邮件的形式送达列位监事。本次会议应出席监事5人，现实出席监事5人，无拜托出席情状。会议由监事会主席方思源先生主持，本次会议的召开和表决法式契合《公司法》等有关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情状

与会监事以投票表决体例审议通过如下议案：

1.审议通过《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》

表决成果：附和5票，反对0票，弃权0票。

详细内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）。

三、备查文件

1.公司第二届监事会第九次会议决议。

特此通知布告。

广州地铁设想研究院股份有限公司

监 事 会

2023年2月9日

证券代码：003013 证券简称：地铁设想 通知布告编号：2023-006

广州地铁设想研究院股份有限公司

关于利用部门闲置募集资金停止

现金治理的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

重要内容提醒：

1.投资品种：平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物，包罗但不限于按期存款和构造性存款等产物。

2.投资金额：闲置募集资金停止现金治理额度不超越人民币22,500万元，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据产物期限在可用资金额度内滚动利用。

3.特殊风险提醒：金融市场受宏看经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的改变适时适量介进，但不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响，而招致现实收益不成预期的风险，敬请广阔投资者重视投资风险。

广州地铁设想研究院股份有限公司（以下简称“地铁设想”或“公司”）于2023年2月8日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》，为进步公司资金的利用效率，附和公司在确保不影响募集资金投资项目建立和公司一般运营的情状下，利用不超越人民币22,500万元的闲置募集资金停止现金治理。详细情状如下：

一、募集资金根本情状

经中国证券监视治理委员会证监答应〔2020〕2230号文核准，地铁设想已向社会公家公开发行人民币通俗股（A股）4,001万股，发行价格13.43元/股，募集资金总额为人民币537,334,300.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币488,034,846.28元。立信管帐师事务所（特殊通俗合伙）已于2020年10月16日对公司初次公开发行股票的资金到位情状停止了审验，并出具了《广州地铁设想研究院股份有限公司发行人民币通俗股（A股）4,001万股后实收股本的验资陈述》（信会师报字[2020]第ZC10540号）。公司对募集资金停止了专户存储，并与保荐机构、专户银行签定了《募集资金三方监管协议》。

根据公司已公开披露的《初次公开发行股票招股阐明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及利用方案如下：

单元：人民币万元

二、募集资金利用情状及闲置原因

截至2022年12月31日，公司募集资金累计投进募投项目24,693.16万元，累计收到的银行存款利钱和现金治理收益扣除银行手续费等的净额为1,813.08万元，募集资金专户余额为25,923.40万元。

因为募投项目建立需要必然周期，根据项目施行方案及进度推进，部门募集资金在必然时间内将处于暂时闲置的形态。为进步资金利用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建立和募集资金利用，并有效掌握风险的前提下，公司拟利用暂时闲置的募集资金停止现金治理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益，本次现金治理事项不影响公司主营营业的开展，资金安放利用合理。

三、本次拟利用闲置募集资金停止现金治理的根本情状

（一）投资品种及平安性

公司拟利用闲置募集资金投资的品种为平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物，包罗但不限于按期存款和构造性存款等产物，且投资产物不得停止量押，收益分配摘用现金分配体例。

（二）投资额度及期限

闲置募集资金停止现金治理额度不超越人民币22,500万元，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据产物期限在可用资金额度内滚动利用。闲置募集资金现金治理到期后回还至募集资金专户。

（三）投资决策及施行

在公司董事会通事后，由董事会受权董事长在受权额度范畴内行使决策权并签订相关合同文件或协议材料，由公司治理层组织相关部分详细施行。

（四）信息披露

公司将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金治理和利用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等相关要求及时披露详细现金治理营业的详细情状。

（五）联系关系关系阐明

公司拟向不存在联系关系关系的金融机构投资产物，本次利用部门闲置募集资金停止现金治理不会构成联系关系交易。

四、投资风险及风险掌握办法

（一）投资风险阐发

虽然公司拟利用闲置募集资金投资的品种为平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物，包罗但不限于按期存款和构造性存款等产物，且投资产物不得停止量押，属于低风险投资品种。但金融市场受宏看经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的改变适时适量介进，但不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响，而招致现实收益不成预期的风险。

（二）公司针对投资风险摘取的风险掌握办法

公司停止现金治理购置的产物属于低风险投资品种，但不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响。针对可能发作的收益风险，公司拟定如下办法：

1、公司利用部门闲置募集资金停止现金治理，只容许与具有合法运营资格的金融机构停止交易，只能购置大型银行的投资产物，不得与非正规机构停止交易。交易必需以公司名义设立投资产物账户，不得利用别人账户停止操做投资产物。投资产物不得量押，开立或登记产物公用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所存案并通知布告。

2、公司财政部和内部审计人员将及时阐发和跟踪现金治理的投资产物投向、项目停顿情状，如评估发现存在可能影响资金平安的风险因素，将及时摘取响应办法，掌握投资风险。

3、公司内部审计人员负责对本次现金治理的资金利用与保管情状停止审计与监视，对可能存在的风险停止评判。

4、独立董事、监事会有权对资金利用情状停止监视与查抄，需要时能够礼聘专业机构停止审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。

五、本次现金治理事项对公司的影响

公司本次拟利用闲置募集资金停止现金治理，是在确保公司募投项目所需资金和包管募集资金平安的前提下施行的，不存在变相改动募集资金用处的情状，不会影响公司日常资金一般周转需要和募集资金项目标一般运转，亦不会影响公司主营营业的一般开展。与此同时，对闲置募集资金适时停止现金治理，能更大可能的实现资金的保值、增值，提拔公司整体功绩，以实现公司与股东利益更大化。

六、相关审批及专项定见

（一）董事会审议情状

公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司在确保不影响募投项目一般停止和包管募集资金平安的前提下，利用不超越人民币22,500万元闲置募集资金停止现金治理，投资于平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物。在上述额度和期限范畴内，资金可轮回滚动利用，并受权公司董事长在受权额度范畴内行使决策权并签订相关合同文件或协议材料。闲置募集资金现金治理到期后及时回还至募集资金专户。

（二）监事会审议情状

公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司在确保不影响募投项目一般停止和包管募集资金平安的前提下，利用不超越人民币22,500万元闲置募集资金停止现金治理，投资于平安性高、活动性好、单项产物期限最长不超越12个月的投资产物。在上述额度和期限范畴内，资金可轮回滚动利用。闲置募集资金现金治理到期后及时回还至募集资金专户。

（三）独立董事定见

在确保募投项目所需资金和包管募集资金平安的前提下，公司对部门闲置募集资金停止现金治理，不存在变相改动募集资金用处的情状，不会影响公司日常资金一般周转需要和募集资金项目标一般运转，亦不会影响公司主营营业的一般开展，契合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特殊是中小股东的利益。该事项的决策法式契合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金治理和利用的监管要求》等法令、律例及标准性文件的相关规定。附和公司利用不超越人民币22,500万元的部门闲置募集资金停止现金治理。

（四）保荐机构核查定见

经核查，华泰结合证券认为：地铁设想拟利用部门闲置募集资金停止现金治理的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事颁发了附和定见，公司本次利用部门闲置募集资金停止现金治理履行了需要的审批法式，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金治理和利用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等相关规定。公司利用部门闲置募集资金不存在变相改动募集资金利用用处的行为，不影响募集资金投资项目标一般停止，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，华泰结合证券对地铁设想拟利用部门闲置募集资金停止现金治理的事项无异议。

七、备查文件

1.广州地铁设想研究院股份有限公司第二届董事会第十次会议决议；

2.广州地铁设想研究院股份有限公司第二届监事会第九次会议决议；

3.独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立定见；

4.华泰结合证券有限责任公司关于广州地铁设想研究院股份有限公司利用部门闲置募集资金停止现金治理的核查定见。

特此通知布告。

广州地铁设想研究院股份有限公司

董 事 会

2023年2月9日