通化金马药业集团股份有限公司 关于部分限售股份去除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完好，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

出格提醒

1、通化金马药业集团股份有限公司本次去除限售股份数量为9,600,000股，占公司目前股份总数966,494,707股的0.99%。

2、本次申请去除股份限售的股东1名。

3、本次有限售前提畅通股上市畅通日为 2022 年11月11日。

一、本次去除限售的股份获得的根本情状及后续股本变更情状

通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“通化金马”“上市公司”）股东北京晋商联盟投资办理有限公司（以下简称“北京晋商”）因与开源证券股份有限公司金融告贷合同纠纷，经法院审理，北京晋商所持有公司61,741,139股有限售前提的股份被北京金融法院公开拍卖。上述股份已于 2022年6月15日通过淘宝网司法拍卖收集平台竞价部门成交，此中两位天然人以更高应价胜出合计竞得北京晋商被拍卖的公司52,141,139股股份,剩余9,600,000股股份流拍。详见2022年6月16日公司在巨潮资讯网披露的《关于公司第二大股东部门股份被司法拍卖的停顿通知布告》（通知布告编号：(2022-26)）。

根据《北京金融法院施行裁定书》[(2021)京74 执328 号]，2022年9月7日，流拍的9,600,000股限售畅通股(占公司总股本的0.99%)已过户至开源证券股份有限公司办理的西藏信任有限公司－西藏信任－通化金马１号股票量押式回购投资聚集资金信任方案名下。

上述股份为公司发行股份及付出现金购置资产并募集配套资金暨联系关系交易所发行的股份，详细情状如下：

2015年11月19日，公司收到中国证券监视办理委员会《关于核准通化金马药业集团股份有限公司向北京晋商联盟投资办理有限公司等发行股份购置资产并募集配套资金的批复》（证监答应【2015】2636号），核准公司向北京晋商联盟投资办理有限公司发行121,765,601股股份，向苏州仁和汇智投资中心（有限合伙）发行30,441,400股股份购置相关资产。同时核准公司非公开发行不超越240,798,857股新股募集本次发行股份购置资产的配套资金。此中，北京晋商认购公司本次非公开发行的股票179,236,804股，苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）认购公司本次非公开发行的股票28,559,201股，苏州晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）认购公司本次非公开发行的股票18,737,517股，天是和顺投资控股（北京）有限公司认购公司本次非公开发行的股票14,265,335股。

2016年1月19日，经深交所批准，公司发行股份及付出现金购置资产的152,207,001股新增股份上市，公司总股本由发行前的573,488,849股增加至725,695,850股。2016年2月26日，经深交所批准，公司发行股份及付出现金购置资产并募集配套资金暨联系关系交易之募集配套资金非公开发行240,798,857股新股上市, 公司总股本由发行前的725,695,850股增加至966,494,707股。

截至本通知布告日，公司总股本为966,494,707股，此中限售前提畅通股127,530,273股，占公司总股本的 13.20%，无限售前提畅通股838,964,434股，占公司总股本的86.80%。

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二、申请去除限售股份股东的相关许诺及履行情状

1、股份限售许诺履行情状。开源证券股份有限公司在通过司法裁定获得上述股份前，北京晋商在获得股份时所做出的限售许诺已经履行完毕，详细如下：

北京晋商许诺及逃加许诺内容：

（1）北京晋商许诺，北京晋商以哈尔滨圣泰生物造药有限公司（以下简称“圣泰生物”）36.36%股权认购的通化金马新股（包罗但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份）自股份上市之日起36个月内不停止让渡。本次交易后6个月内，如上市公司股票持续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁按期主动耽误6个月。

（2）本次非公开发行股票募集配套资金所发行的股份自上市之日起三十六个月内不得让渡，在此之后按中国证监会及深交所的有关规定施行。

北京晋商许诺及逃加许诺的履行情状：

（1）自圣泰生物100%股权过户之日（即2015年12月31日）起，至2016年6月30日行，公司股票日收盘价均超越发行价6.57元/股。同时，自北京晋商新增股份上市日（即2016年1月19日）起，截行2016年7月20日，公司股票日收盘价也全数超越发行价6.57元/股。因而，北京晋商上述许诺未触发锁定耽误6个月的前提。北京晋商所持该股份上市首日为 2016 年 1 月19日，截至本通知布告出具之日其持有股份的时间已超越三十六个月，许诺履行完毕。

（2）非公开发行股票募集配套资金所发行的股份上市首日为 2016 年 2 月26日，截至本通知布告出具之日其持有股份的时间已超越三十六个月，许诺履行完毕。

2、业绩许诺履行情状。开源证券股份有限公司在通过司法裁定获得上述股份前，北京晋商做出的业绩许诺事项已履行完毕，详细如下：

北京晋商许诺及逃加许诺内容：北京晋商许诺，圣泰生物于2015年度、2016年度和2017年度实现的净利润（以扣除非经常性损益后净利润为准）别离不低于14,801.39万元、18,254.74万元和21,899.23万元。若在2015 年、2016 年、2017年任何一年的截至当期期末累计现实净利润数低于截至当期期末累计许诺净利润数，则由北京晋商向公司停止抵偿。鉴于公司仅从北京晋商购置圣泰生物36.36%股权，因而北京晋商仅承担圣泰生物36.36%股权所对应的抵偿责任，不承担剩余圣泰生物63.64%股权所产生的抵偿责任。

北京晋商许诺及逃加许诺的履行情状：经中准管帐师事务所（特殊通俗合伙）审计，并别离出具了《关于哈尔滨圣泰生物造药有限公司业绩许诺完成情状的专项审核陈述》（中准专字[2016]1384号）、（中准专字[2017]1210号）、（中准专字[2018]2155号），2015年度、2016年度、2017年度，圣泰生物扣除非经常性损益后净利润实现金额别离为15,219.72万元、19,416.27万元、22,780.62万元，均超越了业绩许诺数。综上，许诺期业绩许诺已经完成，未触发抵偿义务，该许诺已履行完毕。

3、股份限售期满后未打点去除限售情状。股东北京晋商所持该部门限售股的限售期为36个月且未触发锁定耽误6个月的前提，限售期满后，因为该部门股份被司法冻结，因而未打点去除限售手续。

4、本次申请去除限售股份的股工具藏信任有限公司－西藏信任－通化金马１号股票量押式回购投资聚集资金信任方案没有需要接续履行的许诺事项，也未做出逃加许诺。

三、本次限售股份可上市畅通安放

1、本次限售股份可上市畅通日期为：2022年11月11日

2、本次去除限售股份数量为9,600,000股，占公司目前股份总数966,494,707股的0.99%。

3、本次申请去除股份限售的股东人数为1名。

4、本次申请去除限售股份的股东及其持股明细详细情状如下：

四、股本构造改变和股东持股改变情状

本次去除限售前后的股本构造如下：

五、其他事项

本次申请去除限售的股东不存在非运营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其亦不存在违规担保。

六、保荐机构核查定见书的结论性定见

经核查，独立财政参谋广发证券股份有限公司认为：通化金马本次限售股份去除限售的数量、上市畅通时间均契合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法令律例的相关规定；通化金马对本次限售股份畅通上市的信息披露实在、准确、完好；独立财政参谋广发证券股份有限公司对本次限售股上市畅通事项无异议。

七、备查文件

1、上市公司限售股份去除限售申请表；

2、股本构造表；

3、限售股份明细表；

4、深交所要求的其他文件。

通化金马药业集团股份有限公司董事会

2022年11月8日