首创证券股份有限公司 首次公开发行股票(A股)招股意向书摘要
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(上接A11版)
(三)公司次要无形资产情状
本公司拥有的无形资产次要包罗商标、软件、交易席位费、域名等。
1、商标
截至本招股意向书摘要签订日,公司拥有的注册商标共计12项,详细情状如下:
注:截至本招股意向书摘要签订日,上表中第5、6、8项商标形态为撤销/无效宣告申请审查中,发行人已向北京常识产权法院告状,恳求判决撤销国度常识产权局做出的关于18844308号商标的无效宣告恳求裁定书并恳求其就该商标从头做出裁定。2022年8月18日,北京常识产权法院做出“(2021)京73行初16115号”《行政判决书》,驳回发行人诉讼恳求,截至本招股意向书摘要签订日,发行人已向北京市高级人民法院提出上诉。
2、域名
截至本招股意向书摘要签订日,公司已存案的ICP域名共计2项,详细情状如下:
3、软件著做权
截至本招股意向书摘要签订日,公司拥有的软件著做权共计4项,详细情状如下:
(1)计算机软件著做权
(2)美术做品
4、交易席位费
截至2022年6月30日,公司的交易席位费情状如下表所示:
单元:万元
(四)公司次要营业天分
1、运营证券期货营业资格
(1)公司持有中国证监会于2022年3月31日核发的《运营证券期货营业答应证》(同一社会信誉代码:91110000710925892P)。
(2)公司已设立17家分公司和49家营业部,子公司初创京都期货已设立2家分公司,分收机构均获得了中国证监会颁布的《运营证券期货营业答应证》。
(3)公司子公司初创京都期货持有中国证监会于2021年2月1日核发的《运营证券期货营业答应证》(同一社会信誉代码:911100001000205433)。
上述《运营证券期货营业答应证》均未规定有效期,当机构名称、住所(营业场合)、注册本钱、法定代表人(分收机构负责人)、证券期货营业范畴等证载事项发作变动时,需向中国证监会或其派出机构申请换领。
2、其他次要营业资格
(1)本公司获得的其他次要营业资格
截至本招股意向书摘要签订日,公司获得的其他次要营业资格如下:
(2)子公司获得的次要营业资格
截至本招股意向书摘要签订日,公司子公司获得的次要营业资格如下:
截至本招股意向书摘要签订日,发行人及其分收机构、子公司拥有的与营业相关的次要天分均在有效期内,不存期近将到期的天分证书。
六、同业合作和联系关系交易情状
(一)同业合作情状
1、公司与控股股东之间的同业合作情状
本公司次要处置经中国证监会批准的证券经纪、资产办理、证券自营、证券承销与保荐等证券营业,并根据有关法令律例和监管规定开展相关运营活动。本公司控股股东初创集团除控股本公司外,未控股其他证券公司。
公司控股股东初创集团的运营范畴为:购销包拆食物、医疗器材;受权范畴内的国有资产运营办理;购销金属素材、木材、建筑素材、本地货品、五金交电化工、化工轻工素材、百货、机械电器设备、电子产物、汽车配件、通信设备(不含无线电发射设备)、日用杂品、针纺织品、造冷空调设备、食用油;销售汽车(不含九座以下乘用车);零售粮食;房地产开发、商品房销售;物业办理;设备租赁;手艺开发、手艺征询、手艺让渡、手艺办事;人才培训;有关旅游、企业办理、投资方面的征询;自营和代办署理除国度组织同一结合运营的出口商品和国度实行审定公司运营的进口商品以外的其它商品及手艺的进出口营业;运营进料加工和“三来一补”营业;运营对销商业和转口商业。
本公司与初创集团不存在同业合作关系。
2、公司与控股股东掌握的其他企业的同业合作情状
截至本招股意向书摘要签订日,除本公司以外,初创集团及其掌握的其他企业不处置证券类、期货类营业。初创集团间接持股并掌握的其他企业的主营营业情状拜见本公司招股意向书“第五节 发行人根本情状”之“七、倡议人、持有发行人5%以上股份的次要股东”之“(三)控股股东掌握的其他企业情状”。
初创集团掌握的部属子公司涉及处置投资及私募基金办理等营业,但该等营业不属于需中国证监会批准且纳入证券公司风险办理系统的营业,次要为投资环保财产、根底设备、房地产板块下相关环保项目、根底设备项目及地产项目,未处置与初创证券主营营业不异或类似的证券期货营业,与初创证券不存在同业合作。
此外,发行人已成立较为完美的公司治理构造,在营业、人员、资产、机构及财政等方面连结独立,并成立了响应的公司治理轨制,可有效削减与控股股东掌握企业在开展营业时可能构成的利益抵触。
综上,发行人与发行人的控股股东及其间接或间接掌握的其他企业不存在同业合作关系。
3、控股股东、现实掌握人持有其他证券公司股权情状
截至2022年6月30日,本公司控股股东初创集团持有第一创业(股票代码:002797)12.72%股份,为其参股股东。除此之外,本公司控股股东未持有其他证券公司股权。初创集团参股第一创业契合中国证监会《证券公司行政答应审核工做指引第10号——证券公司增资扩股和股权变动》及《证券公司股权办理规定》的规定:证券公司股东以及股东的控股股东、现实掌握人参股证券公司的数量不超越2家,此中掌握证券公司的数量不超越1家。2021年12月23日,中国证监会出具《关于核准第一创业证券股份有限公司变动次要股东的批复》(证监答应[2021]4065号),核准初创集团成为第一创业第一大股东。
2022年9月8日,初创集团与北京国有本钱运营办理有限公司(以下简称“北京国管”)签订了《关于第一创业证券股份有限公司之股份让渡协议》,初创集团以非公开协议让渡的体例向北京国管让渡其持有第一创业的无限售畅通股464,686,400股(占第一创业总股本的11.0576%)。本次权益变更完成后,初创集团将持有第一创业70,000,000股,占第一创业总股本的1.6657%;北京国管将持有第一创业464,686,400股,占第一创业总股本的11.0576%。
2022年9月19日,北京市国资委出具《关于北京首都创业集团有限公司非公开协议让渡所持第一创业证券股份有限公司股份有关事项的批复》,原则同意初创集团将其持有的第一创业464,686,400股股份让渡给北京国管,自批复之日起至让渡股份全数交割完成之日行,如第一创业发作送股、本钱公积转增股本、配股等除权事项或定增、回购等变动股本领项,则让渡的股份数量和比例做响应调整。
截至本招股意向书摘要签订日,本次权益变更事项尚需中国证券监视办理委员会核准,本次权益变更能否最末完成尚存在不确定性。
4、制止同业合作的许诺
公司的控股股东初创集团已向公司出具了《制止同业合作许诺函》,许诺内容如下:
“本单元做为初创证券股份有限公司(以下简称‘目的公司’)的控股股东,为保障目的公司及其他股东的合法权益,做出如下许诺:
1、截至本许诺函出具日,本单元除参股第一创业证券股份有限公司(以下简称‘一创公司’)外,本单元及所掌握的企业未投资其他与目的公司(包罗并表子公司,下同)主营营业不异或类似的企业。
2、截至本许诺函出具日,本单元及所掌握的企业未处置与目的公司不异或类似的营业,与目的公司不存在同业合作。
3、本单元许诺,自本许诺函签订之日,本单元及所掌握的企业不会以新设、收买或其他体例掌握处置与目的公司构成同业合作营业的运营性主体。
4、本单元不会操纵目的公司控股股东地位或其他关系停止可能损害目的公司及其他股东合法权益的运营活动。
5、如目的公司进一步拓展营业范畴,本单元许诺,本单元及本单元掌握的企业将不与目的公司拓展后的营业相合作;若呈现可能与目的公司拓展后的营业产生合作的情形,本单元将采纳停行构成合作的营业、将相合作的营业以合法体例置入目的公司、将相合作的营业让渡给无联系关系第三方等体例敬服目的公司利益,消弭潜在的同业合作。
6、本单元确认,本许诺函所载的每一项许诺均为可独立施行之许诺;任何一项许诺若被视为无效或末行将不影响其他各项许诺的有效性。如违背上述任何一项许诺,本单元愿意承担由此给目的公司形成的间接或间接经济丧失、索赔责任及与此相关的费用收入,本单元违背上述许诺所获得的不妥收益归目的公司所有。本许诺函在本单元为目的公司控股股东期间继续有效。”
(二)联系关系交易情状
公司已根据《上市公司信息披露办理办法》《企业管帐原则第36号——联系关系方披露》及《上海证券交易所股票上市规则》中对联系关系方认定的规定实在、 准确、完好披露联系关系方及联系关系交易,详细情状如下:
1、联系关系方
(1)公司联系关系方
根据《公司法》《企业管帐原则》及中国证监会及证券交易所的规定,截至本招股意向书摘要签订日,本公司次要联系关系方包罗:
注:1、珠海首正德金股权投资基金(有限合伙)系公司子公司首证德盛与联系关系企业配合投资设立的股权投资基金,首正德盛担任施行事务合伙人。
2、除上述第1-10项列示的联系关系法人及联系关系天然人外,本公司其他联系关系方包罗:(1)公司董事、监事、高级办理人员的关系亲近的家庭成员,包罗其配头、父母及配头的父母、兄弟姐妹及其配头、年满18周岁的子女及其配头、配头的兄弟姐妹和子女配头的父母;(2)控股股东初创集团董事、监事及高级办理人员及其间接或间接掌握的或者担任董事、高级办理人员的法人或其他组织;(3)发行人董事、监事及高级办理人员关系亲近的家庭成员间接或间接掌握的或者担任董事、高级办理人员的法人或其他组织;(4)发行人合营、联营企业的子公司以及初创集团及其部属企业的合营、联营企业;
(2)陈述期与公司发作联系关系交易的联系关系法人
陈述期内与公司发作联系关系交易的联系关系法人如下:
2、联系关系交易
陈述期各期,公司联系关系交易情状汇总如下:
单元:万元
(下转A13版)
本版导读
初创证券股份有限公司 初次公开发行股票(A股)招股意向书摘要 2022-11-14