做者：丁恒 咸海兰 阮锦锦
本文将对2018年至2021年广东省贸易行贿案例的行政惩罚、刑事惩罚的整体概略以及典型案例停止阐发，搀扶帮助企业加强对贸易行贿行为的合规办理。
贸易行贿做为不合理谋取交易时机或者合作优势的手段之一，不断为我国严厉制止。《反不合理合作法》几经修改，在行政监管范畴不竭适应市场经济活动的新情状、新问题。1996年原国度工商行政办理局发布的《关于制止贸易行贿行为的暂行规定》明白了贸易行贿的认定原则，至今仍在执法活动中被普遍运用。2017年《反不合理合作法》对贸易行贿的相关规定停止修订 [1]以来，执法部分关于贸易行贿行为的监管也不竭加强和完美，也呈现了新的监管特点。在处所层面，2014年，广东省人民代表大会常务委员会发布了《广东省施行中华人民共和国反不合理合作法办法》，连系广东省现实，对在省内处置商品运营和营利性办事的运营者停止约束。广州市南沙区市场和量量监视办理局在2018年11月9日发布了原则化指点性手艺文件《反行贿办理标准》（2018年12月9日施行），适用于南沙自贸区内小型、中型和大型企业。
在刑事范畴，在《刑法》规定的行受贿类功名根底上，各地法院也出台了相关司法阐明，例如广东省高级人民法院刑事审讯第二庭在2006年发布了《审理贸易行贿立功案件适用法令指点定见（试行）》，为依法治理贸易行贿，惩处贸易行贿立功，在贸易行贿立功案件的审讯工做中准确适用法令、准确定功量刑供给了法令适用原则。
因为2017年《反不合理合作法》对贸易行贿的有关规定停止了修订，故本文将通过对中国裁判文书网、广东省各级市场监视办理局官网及Wolters Kluwer法令信息库中2018年至2021年广东省贸易行贿案例的行政惩罚、刑事惩罚的整体概略以及典型案例停止阐发，搀扶帮助企业加强对贸易行贿行为的合规办理。
囿于篇幅所限，本文将分为上下篇发布，上篇中，我们将探析广东省贸易行贿案例的行政惩罚、刑事惩罚的整体概略，并对医药行业的典型案例停止解读。
一、概略
(一) 行政惩罚
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目前各地市场监视办理机构对行政惩罚的公开数量和对案件细节的公开水平差别明显。我们共检索到2018年至2021年广东省30余起公开针对贸易行贿行为的行政惩罚案件，被惩罚单元散布于房地产经纪、通信、医疗、生物科技、建材等行业，但我们揣度现实惩罚数量可能远不行于此。就广东地域的相关行政惩罚，我们未查询到2021年度针对贸易行贿的行政惩罚案件，在2018年至2020年期间公布的一些案例 [2]中，也仅显示了惩罚成果，并没有公开详细违法事实。
关于贸易行贿的手段，在我们查询到的案例中，次要是通过以“益处费”、“营业费”等费用的名义付出现金或间接按比例赐与回扣，均属于比力典型的贸易行贿手段。
关于惩罚力度，根据《反不合理合作法》第19条，运营者违背第7条规定行贿别人的，由监视查抄部分充公违法所得，处10万元以上300万元以下的罚款。情节严峻的，撤消营业执照。在我们查询到的案例中，未见撤消营业执照的情状，且罚款金额超越10万元的公开案例数量其实不多，表现了本地市场监视办理机构于惩罚方面较为审慎的立场。
(二) 刑事惩罚
我们共检索到2018年至2021年广东省立案审理的与贸易行贿相关的29起刑事案件，此中，非国度工做人员受贿功（《刑法》第163条）案件共5起，对非国度工做人员受贿功（《刑法》第164条）案件共7起，受贿功（《刑法》第385条、第388条）案件共11起，受贿功（《刑法》第389条）案件共3起，单元受贿功（《刑法》第393条）案件共3起。
从上述统计成果能够看出，受贿类案件有16起，约占55%；受贿类的案件数量共有13起，约占45%，两类案件数量差别不大。
在案件所属行业散布上，2018年至2021年，广东省对在医药购销、工程建立等范畴中贸易行贿立功停止了重点冲击。在医疗范畴，广东省司法机关对如医生“开单提成”，收受医药产物销售方以各类名义赐与的回扣等行为定功惩罚。在工程建立招投标等范畴，广东省对相关工做人员收取财物，为别人谋取利益的行为停止了惩罚。
(三) “行刑纪”跟尾
党的十九届四中全会提出“以党内监视为主导，鞭策各类监视有机贯穿、彼此协调”。各地市场监视办理局积极摸索市场监管范畴“行刑纪”，即行政执法、刑事侦查、规律监视查抄协同机造，在查处贸易行贿案时，行政惩罚和规律监视查抄为司法审讯供给线索的案例也时有发作。如在(2018)粤20刑初105号案件中，中山市监察委员会在查询拜访中山市泛爱病院原党委书记、院长王某案件过程中，发现刘某涉嫌受贿线索，后刘某因涉嫌对非国度工做人员受贿功被立案查询拜访。
二、重点行业典型案例评析
(一) 医药行业
医药行业不断是贸易行贿频发的行业。早在2011年，广东省卫生厅就根据卫生部有关文件要乞降治理医药购销范畴贸易行贿工做需要，发布了《广东省医药购销范畴贸易行贿不良笔录轨制施行定见》，成立和完美卫生系统医药购销范畴贸易行贿不良笔录轨制，明白了医药购销贸易行贿不良笔录的范畴、断定根据，信息搜集、注销和公布法式，以及贸易行贿不良笔录的应用等，以到达从泉源上按捺和预防医药购销范畴职务立功,成立治理医药购销范畴贸易行贿的长效机造,促进医疗卫惹事业安康开展的目标。2015年，广东省卫生计生委办公室发布并施行《关于进一步做好医药购销范畴贸易行贿不良笔录有关工做的通知》，催促辖区内医疗卫活力构与医药消费运营企业在签订医药产物采购合同的同时签订《医疗卫活力构医药产物清廉购销合同》，并要求加强对医药购销范畴贸易行贿不良笔录有关工做的督查，进一步贯彻落实了医药购销范畴贸易行贿不良笔录相关工做的开展。
以下，本文次要关于药品销售范畴和医疗器械范畴的典型案例停止评析。
1. 药品销售范畴
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案例评析：
本案中，当事人向医生付出“讲课费”，鼓舞医生向患者开具当事人所配送的药品。而病院采购药品时是根据医生开具药品品种停止采购填补，因而，当事人向医生付出“讲课费”的行为客不雅上促进了当事人向病院销售药品，排斥了其他药品经销商的销售时机。上述行为违背了《反不合理合作法》（1993年版）第八条第一款关于“运营者不得接纳财物或者其他手段停止行贿以销售或者购置商品。在帐外黑暗赐与对地契位或小我回扣的，以受贿论处；对地契位或小我在帐外黑暗收受回扣的，以受贿论处”的规定，构成贸易行贿行为。
在药品销售范畴，除了传统的回扣、推广费、益处费以外，贸易行贿有了新的表示形式。除上述穗工商处字（2018）74号案件中的“讲课费”名义之外，在穗工商处字（2018）177号案件中，当事人在向病院销售“艾朴”药品过程中，以“学术推广费”的名义向客户病院医生付出现金，鼓舞医生在治疗中选用当事人销售的“艾朴”药品。在穗工商处字（2018）179号案件中，当事人假借向广东省华南癫痫与脑科学研究所赞助“会议费”，以在药品销售上获得合作优势。
因而，我们认为，不管接纳何种表示形式，不得接纳财物或者其他手段停止行贿以在药品销售上获得有利的地位。此外，运营者向交易相对方供给折扣等的，应当照实入账。
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案例评析：
本案中，刘某在招投标活动后，为感激相关人员为其谋取的合作优势，赐与对方财物，契合更高人民法院、更高人民查察院《关于打点贸易行贿刑事案件适用法令若干问题的定见》第九条的规定，属于谋取不合理利益。
同时，关于刘某以明显高于市场价格的租金金额承租王某房屋此一行为，法院虽未停止明白认定，但参考《关于打点受贿刑事案件适用法令若干问题的定见》第1条规定，“国度工做人员操纵职务上的便当为请托人谋取利益，以下列交易形式收受请托人财物的，以受贿论处：（1）以明显低于市场的价格向请托人购置房屋、汽车等物品的；（2）以明显高于市场的价格向请托人出卖房屋、汽车等物品的；（3）以其他交易形式不法收受请托人财物的。受贿数额根据交易时本地市场价格与现实付出价格的差额计算。”以明显高于或低于市场价格交易的，虽系两边自愿处置财富，但此行为明显违犯市场交易法例，本色上是一种变相受贿/受贿的行为。而本案中的租赁行为，虽与前述（1）（2）中限制的交易体例有所区别，但我们认为仍能够前述（3）之兜底条目予以规造。因而，除实务中较普及的“益处费”、“回扣”等形式外，关于此种变相受贿/受贿的体例，也应予以留意。
此外，本案表现了市场监管范畴中行政执法、刑事侦查、规律监视查抄的协同机造。中山市监察委员会在查询拜访中山市泛爱病院原党委书记、院长王某案件过程中，发现刘某涉嫌受贿线索，将相关线索移交公安立案侦查，最末刘某被判受贿功。如许的结合动作加强了市场监管工做合力，加大了市场监管范畴违法立功冲击力度。
2. 医疗器械范畴
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案例评析：
本案中，当事人假借“讲课费”的名义，向医生付出现金，违背了《反不合理合作法》第七条之规定。而且，同法第十九条规定：“运营者违背本法第七条规定行贿别人的，由监视查抄部分充公违法所得，处十万元以上三百万元以下的罚款。情节严峻的，撤消营业执照。”
在医疗器械和医疗设备范畴，以各类名义向医生或者营业员停止贸易行贿的情状不足为奇。医疗器械和医疗设备消费企业和商业公司应留意不得接纳财物或者其他任何手段对医生或营业人员停止行贿，以实如今医疗器械和设备销售上的不合理合作。
下篇预告
鄙人篇中，我们将拔取建立工程行业和其他重点行业的贸易行贿典型案例，停止详细解读。
[注]
[1]《反不合理合作法》自2017年11月4日修订后，根据《关于修改〈中华人民共和国建筑法〉等八部法令的决定》于2019年4月23日批改，该次批改次要围绕贸易奥秘相关条目，不涉及贸易行贿内容的调整。
[2]惠湾市监稽处字（2019）24号、深市监福罚字（2020）园岭11号等。
做者简介
丁恒 律师
上海办公室 合伙人
营业范畴：跨境投资并购, 反垄断和合作法, 收集平安和数据庇护
特色行业类别：能源与天然资本
咸海兰 律师
上海办公室
非权益合伙人
营业范畴：跨境投资并购, 合规和反败北, 劳动听事
阮锦锦
上海办公室 公司营业部
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