根据交易所做市商办理办法,申请交易所做市商需要称心如下前提:
1.申请做市商资格,应当具备下列前提:
(一)净资产不低于人民币5000万元;
(二)具有专门机构和人员负责做市,做市人员应当熟悉相关法令律例和交易所营业规则;
(三)具有健全的做市施行计划、内部掌握轨制和风险办理轨制;
(四)比来三年无严重违法违规笔录;
(五)具备不变、可靠的做市手艺系统;
(六)具有交易所承认的交易、做市或者仿实交易做市经历;
(七)交易所规定的其他前提。
交易所根据申请品种数量和市场情状,能够响应进步更低净资产数额
2.申请做市商资格,应当向交易所提交下列书面素材:
(一)经法定代表人签章并加盖单元公章的做市商资格申请表;
(二)加盖单元公章的营业执照复印件;
(三)经审计的比来一期财政管帐陈述原件或者加盖管帐师事务所公章的复印件;
(四)做市部分的岗位设置和职责规定,以及做市负责人及相关人员的名单、履历;
(五)做市施行计划、内部掌握轨制和风险办理轨制;
(六)比来三年无严重违法违规笔录的许诺书;
(七)做市手艺系统情状的阐明;
(八)交易、做市或者仿实交易做市情状的阐明;
(九)交易所要求供给的其他素材。
3.做市商在某一品种上有下列情形之一的,交易所取缔其在该品种上的做市商资格:
(一)一个天然年度内持续两个月或者累计三个月未完成报价义务;
(二)不再称心本办法第六条规定的做市商资格前提;
(三)交易所认定或者协议约定的其他情形。
4.做市商有下列情形之一的,交易所取缔其在所有品种上的做市商资格:
(一)存在严重违法违规行为;
(二)被采纳证券、期货市场制止进入办法;
(三)依法被收买、兼并、撤销、闭幕或者宣告破产;
(四)向交易所提交虚假素材;
(五)交易所认定或者协议约定的其他情形。
以上内容由叩富同城理财师入驻司理供给
内容做者:期货公司专业客户司理—尹司理